SHENZHEN MASON TECHNOLOGIES CO.,LTD. — Board/Management Information 2013

Mar 14, 2013

深圳万润科技股份有限公司

独立董事 2012 年度述职报告（李杰）

各位董事：

作为深圳万润科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，2012年本人 严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》等有关法律法规、规范性文件及《公司章程》、公司《独立董事 工作制度》的规定和要求，独立履行职责，主动了解公司生产、经营情况，按时出 席2012年度的相关会议，认真审议各项议案，并依法对相关事项发表独立意见，切 实维护了公司股东特别是中小股东的利益。现就2012年度本人履职情况报告如下： 一、出席会议及投票情况

2012年度，本人严格按照法律法规、规范性文件及公司制度关于独立董事的要 求，勤勉、独立、公正地履行职责。在会议期间，认真仔细审阅会议相关材料，与 相关人员充分沟通；积极参与各项议案的讨论，以谨慎的态度行使表决权，充分发 表独立意见。2012年度，公司共召开9次董事会，本人共亲自出席了8次董事会，授 权委托独立董事刘旺新先生出席1次。本人对董事会会议审议的所有议案，均投了同 意票。报告期内，本人未对公司任何事项提出异议。

二、发表独立意见情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及《独 立董事工作制度》等有关规定，作为独立董事，基于独立判断立场，对下列事项发 表了独立意见：

1、2012 年 3 月 8 日，就第二届董事会第三次会议《关于以募集资金置换已预 先投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用募集资金对广东恒润光电有限公司增 资的议案》、《关于使用闲置募集资金补充流动资金的议案》、《关于聘任公司高级管 理人员的议案》、《关于确定<2012 年度董事、监事薪酬方案>的议案》、《关于确定 <2012 年度高级管理人员薪酬方案>的议案》发表了明确同意的独立意见。

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2、2012 年 4 月 13 日，就第二届董事会第四次会议所涉及的公司 2011 年度内 部控制自我评价报告、2011 年度利润分配方案、聘用 2012 年度审计机构的议案及 2011 年度关联交易、控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况发表 了独立意见。

3、2012 年 6 月 6 日，就第二届董事会第六次会议《关于开展公司治理专项活 动的工作方案》、《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》、《关于公 司设立全资子公司的议案》、《关于广东恒润光电有限公司以募集资金提前购买贴片 式 LED 机器设备并租赁给公司使用的议案》发表了明确同意的独立意见。

4、2012 年 7 月 10 日，就第二届董事会第七次会议《关于加强上市公司治理专 项活动自查报告》、《关于加强上市公司治理专项活动自查报告及整改计划》、《关于 规范财务会计基础工作专项活动的自查报告》、《关于认真贯彻落实现金分红有关事 项工作方案》、《关于股东回报规划事宜的论证报告》、《关于未来三年（2012-2014 年）股东回报规划》发表了明确同意的独立意见。

5、2012 年 8 月 9 日，对公司控股股东及其他关联方占用公司资金情况及公司 对外担保情况发表了独立意见。

6、2012 年 9 月 21 日，就第二届董事会第九次会议《关于加强上市公司治理专 项活动的整改报告》、《关于规范财务会计基础工作专项活动的整改报告》、《关于继 续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了明确同意的独立意见。

7、2012 年 10 月 22 日，就第二届董事会第十次会议《关于聘任内部审计部门 负责人的议案》发表了明确同意的独立意见。

8、2012 年 11 月 30 日，就第二届董事会第十一次会议《关于改聘 2012 年度审 计机构的议案》发表了明确同意的独立意见。

三、作为专门委员会委员的履职情况

作为公司薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员，提名委员会委员，本 人积极履行职责，按时参加专门委员会会议，认真审议薪酬与考核委员会、战略委 员会及提名委员会的相关议案。

本人作为薪酬与考核委员会主任委员，2012年度召集和主持了薪酬与考核委员 会会议2次，审议了《关于确定<2012年度董事、监事薪酬方案>的议案》、《关于

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确定<2012年度高级管理人员薪酬方案>的议案》，并对2012年董事长及高级管理人 员绩效薪酬作了充分讨论。

作为战略委员会委员，本人按时出席了年度内召开的2次战略委员会会议，在结 合国内外环境及对公司及所处行业进行充分调研的基础上，对公司发展战略结合当 前实际情况进行了分析，并发表意见，审议了公司设立全资子公司、调整组织结构 及关于未来三年（2012-2014年）股东回报规划的议案，为公司发展提出了有效建议 和意见。

本人作为提名委员会委员，参加了提名委员会召开的1次会议，对公司高级管理 人员进行资格审查并进行提名，为公司高级管理人员的聘任，提供了专业的建议和 意见。

四、对公司治理结构及经营管理的现场调查情况

2012年度，本人利用参加股东大会、董事会、专业委员会的机会，到公司现场 深入了解公司经营情况，并就公司经营发展、战略布局以及所面临的市场环境与公 司董事、高级管理人员进行深入探讨，结合公司实际情况提出了可行性意见和建议， 为公司科学决策发挥了积极作用。

五、保护投资者权益方面所做的工作

2012年，本人除通过参与董事会决策和参加股东大会以外，还积极关注可能影 响公司内部控制情况和法人治理结构的事项，对公司财务运作、资金往来，募集资 金的存放与使用、重大对外投资、募投项目建设情况等重大事项进行调查，认真听 取公司相关人员汇报并进行实地考察，及时了解公司生产经营动态，切实履行了独 立董事应尽的职责，有效维护了投资者的合法权益。

六、其他工作情况

• 1、在年审注册会计师出具初步审计意见后、正式审计意见前，与年审注册会计

• 师见面沟通审计过程中发现的问题，履行监督职责。

• 2、无提议召开董事会的情况；

• 3、无提议召开临时股东大会的情况；

• 4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、联系方式

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电子邮箱：lijie311@126.com

为提高保护公司和中小股东权益的思想意识，加强对公司和投资者的保护能力， 本人还积极、认真地自学相关法律、法规和规章制度及独立董事履职所必备的知识。 通过学习，提高了认识，对上市公司独立董事的职责有了进一步了解，为今后更好 的履行职责、保护社会公众股东合法权益打下了坚实的基础。

最后，感谢公司管理层和相关人员对本人工作的支持与配合。 特此报告。

深圳万润科技股份有限公司

独立董事：

李 杰 二〇一三年三月十三日

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