Shenzhen Longtech Smart Control Co., Ltd. — Audit Report / Information 2022

Jun 8, 2022

证券简称：朗特智能 证券代码：300916

上海荣正投资咨询股份有限公司 关于 深圳朗特智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予及调整相关事项 之

独立财务顾问报告

2022 年6 月

目 录

一、释义 .......................................................... 3 二、声明 .......................................................... 4 三、基本假设 ...................................................... 5 四、独立财务顾问意见 .............................................. 6 五、备查文件及咨询方式 ........................................... 10

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一、释义

1. 上市公司、公司、本公司、朗特智能：指深圳朗特智能控制股份有限公司。

2. 股权激励计划、激励计划、本计划：指《深圳朗特智能控制股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》。

3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激 励对象，在满足相应获益条件后分次获得并登记的本公司股票。

4. 激励对象：按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司任职的董事、高级 管理人员，以及对公司经营业绩和未来发展有直接影响的管理人员和技术 （业务）人员，独立董事和监事除外。

5. 授予日：指公司向激励对象授予限制性股票的日期。

6. 授予价格：指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格。

7. 有效期：自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归 属或作废失效的期间。

8. 归属：限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对 象账户的行为。

9. 归属条件：指本计划所设立的,激励对象为获得激励股票所需满足的获益条 件。

10. 归属日：激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必须为交 易日。

11. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》。

12. 《证券法》：指《中华人民共和国证券法》。

13. 《管理办法》：指《上市公司股权激励管理办法》。

14. 《上市规则》：《深圳证券交易所创业板股票上市规则》。

15. 《自律监管指南》：《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1 号——业务办理》。

16. 公司章程：指《深圳朗特智能控制股份有限公司章程》。

17. 中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

18. 证券交易所：指深圳证券交易所。

19. 元：指人民币元。

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二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由朗特智能提供，本计划 所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依 据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假 或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独 立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对朗特智能股东是否 公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对朗 特智能的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产 生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立 财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露 的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度， 依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查 并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次 董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告、公司的生产经营 计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立 财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的 有关资料制作。

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三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上： （一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

• （二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时

性；

• （三）上市公司对本次限制性股票激励计划所出具的相关文件真实、可靠； （四）本次限制性股票激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得

• 到有效批准，并最终能够如期完成；

• （五）本次限制性股票激励计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划

• 及相关协议条款全面履行所有义务；

• （六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

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四、独立财务顾问意见

（一）本次限制性股票激励计划的审批程序

1、2022 年 5 月 18 日，公司召开了第二届董事会第十九次会议、第二届监 事会第十八次会议分别审议了《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议 案》、《关于核实公司<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名 单>的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具相应报 告。

2、2022 年 5 月 19 日至 2022 年 5 月 28 日，公司对激励计划首次授予部分 激励对象名单在公司内部进行了公示。2022 年 5 月 30 日，公司披露《监事会 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及 核查意见》。

3、2022 年 6 月 8 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

4、2022 年 6 月 8 日，公司召开了第二届监事会第十九次会议审议通过了 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量 的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予 限制性股票的激励对象名单进行了核实。

5、2022 年 6 月 8 日，公司召开了第二届董事会第二十次会议，审议了 《关于调整 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单和授予权益数量 的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此 发表了独立意见。因上述议案表决的非关联董事人数不足三人，上述议案需提 交公司 2022 年第三次临时股东大会进行审议。

综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，朗特智能首次授予及调 整相关事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》及《激励计划》的

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相关规定。但因上述议案表决的非关联董事人数不足三人，上述议案需提交公 司2022 年第三次临时股东大会进行审议。

（二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计 划差异情况

鉴于《激励计划》中所确定的首次授予的激励对象总人数为156 人，其中 1 名激励对象因为离职放弃本激励计划拟向其授予的限制性股票0.25 万股，因 此需对本次激励计划激励对象人数及授予数量进行调整，具体调整情况为：激 励对象由156 名调整为155 名，首次授予限制性股票数量由102.1920 万股调整 为101.9420 万股，预留数量不变。

除上述调整之外，本次实施的股权激励计划与公司2022 年第二次临时股东 大会审议通过的股权激励计划不存在差异。

经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，本次对朗特智能2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的调整均符合《管理 办法》、激励计划及其摘要的相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。

（三）本次限制性股票首次授予条件成就的情况说明

根据激励计划中的规定，只有在同时满足以下条件时，才能向激励对象授 予限制性股票：

1、公司未发生如下任一情形：

（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告；

（3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形；

（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

• （5）中国证监会认定的其他情形。

• 2、激励对象未发生如下任一情形：

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• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政

• 处罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）证监会认定的其他情形。

• 经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，朗特智能及其激励对

• 象均未发生上述任一情形，公司本次限制性股票激励计划的授予条件已经成就。

（四）本次限制性股票的授予情况

• 1、首次授予日：2022 年6 月27 日

• 2、首次授予数量：101.9420 万股，约占目前公司股本总额6,387 万股的

• 1.6%

• 3、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A 股普通股股票 4、首次授予价格：20.65元/股

• 5、首次授予人数：155 人，授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况

如下表所示：

					约占本计划 公告日公司 股本总额的 比例
				约占本计划授 予权益总数的 比例
			获授限制性股票 数量(万股)
姓名	国籍	职务
欧阳正良	中国	董事长、总经理	1.5000	1.1766%	0.0235%
兰美华	中国	董事	1.1000	0.8628%	0.0172%
李岩慧	中国	董事	1.3000	1.0197%	0.0204%
赵宝发	中国	董事会秘书、副总 经理	1.5000	1.1766%	0.0235%
公司其他核心技术、业务骨干人员 （151人）			96.5420	75.7252%	1.5115%
预留部分			25.5480	20.0392%	0.4%
合计			127.4900	100%	2%

注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过

公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的20%；

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• （2）本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事及外籍员工；

（3）以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。

经核查，本独立财务顾问认为：截至本报告出具日，因本激励计划确定的 激励对象名单中1 名激励对象因为离职放弃本激励计划所授予的限制性股票 0.25 万股，首次授予激励对象人数由156 名调整为155 名，首次授予限制性股 票总量由102.1920 万股调整为101.9420 万股，预留数量不变。除上述调整之 外，其余内容与公司2022 年第二次临时股东大会批准的限制性股票激励计划中 规定的内容相符，公司本次授予事项符合《管理办法》以及公司《2022 年限制 性股票激励计划（草案）》的相关规定。

（五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说 明

为了真实、准确的反映公司实施股权激励计划对公司的影响，本财务顾问 建议朗特智能在符合《企业会计准则第11 号——股份支付》及《企业会计准则 第22 号——金融工具确认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本 次股权激励所产生的费用进行了计量、提取和核算，同时提请股东注意可能产 生的摊薄影响，具体对财务状况和经营成果的影响，应以会计师事务所出具的 年度审计报告为准。

（六）结论性意见

本独立财务顾问认为，截至本报告出具日：深圳朗特智能控制股份有限公 司本次限制性股票激励计划已取得了必要的批准与授权，本次限制性股票授予 日、授予价格、授予对象、授予数量以及调整的相关事项等符合《公司法》 《证券法》《管理办法》《上市规则》《自律监管指南》《公司章程》等法律 法规和规范性文件的规定，深圳朗特智能控制股份有限公司不存在不符合公司 2022 年限制性股票激励计划规定的授予条件的情形，但因董事会审议该事项的 非关联董事人数不足三人，该事项尚需提交公司2022 年第三次临时股东大会审 议。

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五、备查文件及咨询方式

（一）备查文件

• 1、《深圳朗特智能控制股份有限公司2022 年限制性股票激励计划（草

案）》

• 2、深圳朗特智能控制股份有限公司第二届董事会第二十次会议决议

• 3、深圳朗特智能控制股份有限公司独立董事关于第二届董事会第二十次会

议相关事项的独立意见

• 4、深圳朗特智能控制股份有限公司第二届监事会第十九次会议决议

• 5、《深圳朗特智能控制股份有限公司章程》

（二）咨询方式

单位名称：上海荣正投资咨询股份有限公司

经 办 人：王丹丹

联系电话：021-52588686 传 真：021-52583528 联系地址：上海市新华路639 号 邮编：200052

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（此页无正文，为《上海荣正投资咨询股份有限公司关于深圳朗特智能控 制股份有限公司2022 年限制性股票激励计划首次授予及调整相关事项之独立财 务顾问报告》的签字盖章页）

经办人：

上海荣正投资咨询股份有限公司

2022 年6 月8 日