SHENZHEN LONGLI TECHNOLOGY CO.,LTD — Capital/Financing Update 2021

Apr 26, 2021

证券代码：300752 证券简称：隆利科技 公告编号：2021-032 隆利转债：123074 债券简称：隆利转债

深圳市隆利科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修订）》有关规定， 现将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

• 1 、首次公开发行 A 股募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监发行字〔 2018 〕 1845 号文核准，并经深圳证券交易 所同意，本公司由主承销商国海证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2018 年 11 月 21 日采用网上定价方式公开发行了普通股（ A 股）股票 1,816.53 万股，发行价为每股人 民币 20.87 元。本公司共募集资金 379,109,811.00 元，扣除发行费用后，募集资金净额为 350,000,000.00 元。

上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的瑞华验字【 2018 】 48420002 号《验资报告》验证。

• 2 、发行可转换公司债券募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2020]2494 号《关于同意深圳市隆利科技股份有

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限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》核准，并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 3,245,000 张 , 每张面值人民币 100 元，募集资金总额为人民币 324,500,000 元 , 扣除债券承销费 用 4,495,000 元后的募集资金为人民币 320,005,000 元，已由主承销商于 2020 年 11 月 4 日汇入 本公司在招商银行股份有限公司深圳龙华支行开设的 755918736810604 账号内。上述资金 再扣除律师费、会计师、资信评级、信息披露及发行手续费等其他发行费合计人民币 2,249,431.14 元后，募集资金净额人民币 317,755,568.86 元。

上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同验字 (2020) 第 441ZC00414 号《验资报告》验证。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1 、以前年度已使用金额

（ 1 ）首次公开发行 A 股募集资金

截至 2019 年 12 月 31 日，本公司首次公开发行 A 股募集资金直接投入募投项目已使用 112,442,086.82 元，尚未使用的金额为 237,557,913.18 元（其中募集资金 228,988,499.96 万元， 募集资金专户利息收入 887,192.70 元，购买理财产品的投资收益 7,682,220.52 元）。

2 、本年度使用金额及当前余额

2020 年度，本公司募集资金使用情况为：

（ 1 ）首次公开发行 A 股募集资金

以募集资金直接投入募投项目 132,678,999.43 元。截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集 资金累计直接投入募投项目 245,121,086.25 元。

综上，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 245,121,086.25 元，尚未使用的金额 为 117,081,923.26 元。

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（ 2 ）发行可转换公司债券募集资金

以募集资金直接投入募投项目 111,918,174.64 元。截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的 金额为 206,903,864.39 元。

可转换公司债券发行费用 6,744,431.14 元，其中 782,500.00 元（含税）已由公司自有资 金支付，但尚未从募集资金专户中转出。

综上，截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金累计投入 111,918,174.64 元，尚未使用的金额 为 206,903,864.39 元。

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司 实际情况，制定了《募集资金管理制度》（以下简称管理制度），对募集资金的存储、 使用、投向变更等进行了规定。

根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金使用专户，并与华夏银行深圳东门支行、北京银行深圳分行、招商银行龙华支行、 中国建设银行龙华支行及保荐机构东方证券承销保荐有限公司签订了募集资金三方监管 协议，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2020 年 12 月 31 日，本公 司均严格按照该协议的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：

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开户银行	银行账号	账户类别	存储余额
华夏银行股份有限 公司深圳东门支行	10859000000468122	惠州市隆利中尺寸LED背 光源生产基地项目	117,081,923.26
招商银行龙华支行	755918736810604	LED 背光显示模组扩建项	81,968,550.59
		目
中国建设银行龙华 支行	44250100004000000000	Mini-LED 显示模组新建项 目	124,935,313.80
合 计			323,985,787.65

注 1 ： 2020 年 4 月 28 日，公司募投项目之“隆利光学研发中心”的募集资金已使用完 毕，募集资金专户北京银行深圳中心区支行 20000032828100025864478 账号内结余 22,302.66 元；为方便账户管理，减少管理成本，公司对该募集资金专户予以注销，注销前上述募 集资金专户内结余的 22,302.66 元利息全部转入公司基本户。

注 2 ：上述存款余额中，包含计入募集资金专户利息收入 2,196,079.75 元（其中 2020 年 度利息收入 1,308,887.05 元），购买理财产品的投资收益 10,355,705.41 元（其中 2020 年度理 财产品的投资收益 2,673,484.89 元）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

本年度募集资金实际使用情况详见附件 1 、 2020 年度募集资金使用情况对照表（首次 公开发行股票）； 2 、 2020 年度募集资金使用情况对照表 （向不特定对象发行可转换公 司债券）。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本年度公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

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本年度公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 6,580.15 万元，具 体投资情况如下：

单位：人民币元

募集资金投资项目	自筹资金前期投入
Mini-LED显示模组新建项目	41,113,400.00
LED背光显示模组扩建项目	24,688,100.00
总计	65,801,500.00

上述以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况已经致同会计师事务所（特殊普通 合伙）出具致同专字 (2020) 第 441ZA10003 号的鉴证报告鉴证。

2020 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用部分 募集资金置换前期投入自筹资金的议案》，公司使用募集资金置换预先已投入的自筹资 金共计 6,580.15 万元。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020 年 1 月 8 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置 募集资金暂时补充流动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意使用闲置募集资金不 超过人民币 6,000 万元暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议批准该议案之日起不超 过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户。 2020 年度，公司实际使用闲置募集资金累计 6,000 万元暂时补充流动资金，于 2020 年 12 月 22 日如期归还。

2020 年 12 月 29 日，公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议 审议通过了《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 经全体董事、监事表决，一致同意使用闲置募集资金不超过人民币 6,000 万元暂时补充流 动资金。

（五）用闲置募集资金投资产品情况

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2020 年 1 月 8 日，公司第二届董事会第十次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置 募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和公司正常 经营的情况下，使用不超过人民币 15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资 期限在 12 个月以内安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构性存款、 收益型凭证等）。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在授权额度内滚动 使用。上述事项经董事会审议通过后，公司董事会授权董事长在有效期内和额度范围内 行使决策权，审定并签署相关实施协议或合同等文件。截至 2020 年 12 月 31 日，公司上述 理财产品全部已到期赎回。

2020 年 12 月 4 日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《使用部分可转换公司 债券闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设和 公司正常经营的情况下，使用不超过人民币 20,000 万元的闲置募集资金进行现金管理， 用于投资期限在 12 个月以内安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于结构 性存款、收益型凭证等）。使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在授权额 度内滚动使用。上述事项经董事会审议通过后，公司董事会授权董事长在额度范围内行 使投资决策权并签署相关合同文件。

（六）募集资金使用的其他情况

本公司不存在募集资金使用的其他情况。

（七）结余募集资金使用情况

2020 年度，公司募投项目隆利光学研发中心已完成全部投入，结余的利息收入 22,302.66 元已全部转入公司基本户。

（八）超募资金使用情况

公司不存在超募资金。

（九）尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金存放于募集资金专户，将继续用于募投项目。

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况

本公司不存在前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（ 2020 年修 订）》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资 金的存放与使用情况。

附件：

• 1 、 2020 年度募集资金使用情况对照表（首次公开发行股票）

• 2 、 2020 年度募集资金使用情况对照表 （向不特定对象发行可转换公司债券）

深圳市隆利科技股份有限公司

董事会

2021 年4 月26 日

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