SHENZHEN LONGLI TECHNOLOGY CO.,LTD — Board/Management Information 2021

Apr 26, 2021

深圳市隆利科技股份有限公司

2020 年度董事会工作报告

2020 年公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等国家法律、法 规及《公司章程》、《董事会议事规则》等规定，本着对全体股东负责的态度，恪尽职守、 积极有效地行使职权，认真贯彻落实股东大会的各项决议，勤勉尽责地开展董事会各项工作， 推动公司治理水平的提高和公司各项业务发展，公司经营取得较好业绩。公司独立董事柴广 跃先生、伍涛先生和王利国先生分别向董事会递交了《2020 年度独立董事述职报告》，并 将在公司2020 年年度股东大会上进行述职。

现将2020 年度董事会工作情况报告如下：

一、2020 年度公司经营情况

2020 年，在经济发展面临国际环境和国内条件发生深刻而复杂变化的宏观背景下，公 司董事会和管理层在战略目标的指引下，带领全体员工脚踏实地、务实奋进，努力克服困难， 踏实稳健经营。

二、2020 年度公司董事会日常工作情况

（一）董事会会议召开情况

2020 年度，公司董事会严格遵守《上市规则》、《公司章程》的规定，对公司相关事 项做出决策，程序合法合规，全年共召开十二次董事会会议，具体如下：

序号	会议届次	召开日期	主要议案
1	第二届董事会 第十次会议	2020.1.8	1、审议《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金 管理的议案》 2、审议《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》
2	第二届董事会 第十一次会议	2020.3.13	1、审议《关于2019 年度审计报告的议案》 2、审议《关于2019 年度总经理工作报告的议案》 3、审议《关于2019 年度董事会工作报告的议案》 4、审议《关于2019 年度财务决算报告的议案》 5、审议《关于2019 年年度报告及其摘要的议案》

6、审议《关于确认公司2019年度关联交易及预计2020 年度关联交易的议案》 7、审议《关于<非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明>的议案》 8、审议《关于<2019 年度募集资金存放与实际使用情 况的专项报告>的议案》 9、审议《关于2019 年度内部控制自我评价报告的议 案》 10、审议《关于会计政策变更的议案》 11、审议《关于2019 年度利润分配方案的议案》 12、审议《关于续聘2020 年度审计机构的议案》 13、审议《关于2020 年度贷款计划及贷款授权的议 案》 14、审议《关于修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉 的议案》 15、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条 件的议案》 16、审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的 议案》 （1）本次发行证券的种类 （2）发行规模 （3）票面金额和发行价格 （4）可转债存续期限 （5）票面利率 （6）转股期限 （7）还本付息的期限和方式 （8）转股股数确定方式 （9）转股价格的确定及其调整 （10）转股价格的向下修正 （11）赎回条款 （12）回售条款 （13）转股年度有关股利的归属 （14）发行方式及发行对象 （15）向原股东配售的安排

			（16）债券持有人会议相关事项 （17）本次募集资金用途 （18）担保事项 （19）募集资金管理及存放账户 （20）本次发行可转债方案的有效期限 17、审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的 议案》 18、审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资 金运用的可行性分析报告的议案》 19、审议《关于公开发行可转换公司债券的论证分析 报告的议案》 20、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》 21、审议《关于公司<公开发行可转换公司债券摊薄 即期回报及填补措施以及承诺>的议案》 22、审议《关于未来三年股东分红回报规划（2020 年 -2022 年）的议案》 23、审议《关于公司可转换公司债券持有人会议规则 的议案》 24、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公 开发行可转换公司债券相关事宜的议案》 25、审议《关于提请召开2019 年年度股东大会的议 案》
3	第二届董事会 第十二次（临 时）会议	2020.4.24	1、审议《关于公司 2017 年度至2019 年度审计报告 的议案》 2、审议《关于公司 2017 年度至2019 年度非经常性 损益报告的议案》
4	第二届董事会 第十三次会议	2020.4.28	1、审议《关于公司2020 年第一季度报告的议案》
5	第二届董事会 第十四次会议	2020.8.4	1、审议《关于回购注销部分限制性股票及调整回购 价格的议案》 2、审议《关于变更公司注册资本、修改公司章程并 办理工商登记变更的议案》 3、审议《关于提请召开2020 年第一次临时股东大会 的议案》

6	第二届董事会 第十五次会议	2020.8.24	1、审议《关于公司2020 年半年度报告及其摘要的议 案》 2、审议《关于公司2020 年半年度募集资金存放与实 际使用情况的专项报告的议案》
7	第二届董事会 第十六次会议	2020.9.14	1、审议《关于拟签署投资协议并设立子公司的议案》 2、审议《关于向激励对象授予预留部分限制性股票 的议案》 3、审议《关于回购注销部分限制性股票及调整回购 价格的议案》 4、审议《关于变更公司注册资本、修改公司章程并 办理工商登记变更的议案》 5、审议《关于提请召开2020 年第二次临时股东大会 的议案》
8	第二届董事会 第十七次会议	2020.10.19	1、审议《关于开展外汇套期保值业务的议案》
9	第二届董事会 第十八次会议	2020.10.26	1、审议《关于公司向不特定对象发行可转换公司债 券方案的议案》 （1）发行规模 （2）票面金额和发行价格 （3）可转债存续期限 （4）票面利率 （5）还本付息的期限和方式 （6）转股期限 （7）转股股数确定方式 （8）转股价格的确定及其调整 （9）转股价格的向下修正 （10）赎回条款 （11）回售条款 （12）转股年度有关股利的归属 （13）发行方式及发行对象 （14）向原股东配售的安排 2、审议《关于向不特定对象发行可转换公司债券上 市的议案》 3、审议《关于公司开立向不特定对象发行可转换公

			司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议 的议案》
10	第二届董事会 第十九次会议	2020.10.27	1、审议《关于公司2020 年第三季度报告的议案》
11	第二届董事会 第二十次会议	2020.12.4	1、审议《关于使用部分募集资金置换前期投入自筹 资金的议案》 2、审议《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资 金进行现金管理的议案》 3、审议《关于调整2019 年限制性股票激励计划预留 部分的激励对象名单及授予数量的议案》 4、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 5、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》 6、审议《关于修订<董事会秘书工作细则>的议案》 7、审议《关于修订<对外担保决策制度>的议案》 8、审议《关于修订<对外投资决策制度>的议案》 9、审议《关于修订<关联交易决策制度>的议案》 10、审议《关于修订<总经理工作细则>的议案》 11、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 12、审议《关于修订<股东投票计票制度>的议案》 13、审议《关于修订<内幕信息知情人登记管理制度> 的议案》 14、审议《关于修订<信息披露管理制度>的议案》 15、审议《关于制定<信息披露豁免及暂缓管理制度> 的议案》 16、审议《关于变更公司注册资本并办理工商登记变 更的议案》 17、审议《关于修改公司章程并办理工商登记变更的 议案》 18、审议《关于提请召开2020 年第三次临时股东大 会的议案》
12	第二届董事会 第二十一次会 议	2020.12.29	1、审议《关于使用部分首次公开发行股票闲置募集 资金进行现金管理的议案》 2、审议《关于使用部分可转换公司债券闲置募集资 金暂时补充流动资金的议案》

3、审议《关于2019 年限制性股票激励计划首次授予 部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》 4、审议《关于公司<2020 年提高上市公司质量自查报 告>的议案》

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

2020 年度，公司共召开了四次股东大会，全部由董事会召集，公司董事会严格按照股 东大会的决议和授权，认真执行了股东大会通过的各项决议，维护了全体股东的利益，保证 股东能够依法行使职权，推动了公司长期、稳健的可持续发展。股东大会具体召开情况如下：

序号	会议届次	召开日期	主要议案
1	2019 年年度股 东大会	2020.4.3	1、审议《关于2019 年度董事会工作报告的议案》 2、审议《关于2019 年度监事会工作报告的议案》 3、审议《关于2019 年度财务决算报告的议案》 4、审议《关于2019 年年度报告及其摘要的议案》 5、审议《关于确认公司2019 年度关联交易及预计 2020 年度关联交易的议案》 6、审议《关于<2019 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告>的议案》 7、审议《关于2019 年度利润分配方案的议案》 8、审议《关于续聘2020 年度审计机构的议案》 9、审议《关于2020 年度贷款计划及贷款授权的议案》 10、审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条 件的议案》 11、审议《关于公司公开发行可转换公司债券方案的 议案》 11.01 本次发行证券的种类 11.02 发行规模 11.03 票面金额和发行价格 11.04 可转债存续期限 11.05 票面利率 11.06 还本付息的期限和方式 11.07 转股期限 11.08 转股股数确定方式

			11.09 转股价格的确定及其调整 11.10 转股价格的向下修正 11.11 赎回条款 11.12 回售条款 11.13 转股年度有关股利的归属 11.14 发行方式及发行对象 11.15 向原股东配售的安排 11.16 债券持有人会议相关事项 11.17 本次募集资金用途 11.18 担保事项 11.19 募集资金管理及存放账户 11.20 本次发行可转债方案的有效期限 12、审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的 议案》 13、审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资 金运用的可行性分析报告的议案》 14、审议《关于公司公开发行可转换公司债券的论证 分析报告的议案》 15、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议 案》 16、审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即 期回报及填补措施以及承诺的议案》 17、审议《关于未来三年股东分红回报规划（2020 年-2022 年）的议案》 18、审议《关于公司可转换公司债券持有人会议规则 的议案》 19、审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公 开发行可转换公司债券相关事宜的议案》
2	2020 年第一次 临时股东大会	2020.8.20	1、审议《关于回购注销部分限制性股票及调整回购 价格的议案》 2、审议《关于变更公司注册资本、修改公司章程并 办理工商登记变更的议案》
3	2020 年第二次 临时股东大会	2020.9.30	1、审议《关于拟签署投资协议并设立子公司的议案》 2、审议《关于回购注销部分限制性股票及调整回购 价格的议案》

			3、审议《关于变更公司注册资本、修改公司章程并 办理工商登记变更的议案》
4	2020 年第三次 临时股东大会	2020.12.21	1、审议《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 2、审议《关于修订<董事会议事规则>的议案》 3、审议《关于修订<监事会议事规则>的议案》 4、审议《关于修订<对外担保决策制度>的议案》 5、审议《关于修订<对外投资决策制度>的议案》 6、审议《关于修订<关联交易决策制度>的议案》 7、审议《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 8、审议《关于修订<股东投票计票制度>的议案》 9、审议《关于修改公司章程并办理工商登记变更的 议案》

（三）董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1、董事会战略与发展委员会履职情况报告期内，董事会战略与发展委员会严格按照《董 事会战略与发展委员会议事规则》的相关要求，积极开展相关工作，认真履行职责，深入了 解公司的经营情况及发展状况，对未来一段时间内公司所处行业的发展态势进行了研究，积 极探讨符合公司发展方向的战略布局，为公司实现快速、持续、健康的发展积极出谋划策。

2、董事会提名委员会履职情况报告期内，董事会提名委员会严格按照《提名委员会议 事规则》的相关要求，积极开展工作，认真履行职责，研究了高级管理人员、中层管理人员 的选择标准和程序。

3、董事会薪酬与考核委员会履职情况报告期内，董事会薪酬与考核委员会严格按照《薪 酬与考核委员会议事规则》的相关要求，对公司董事和高级管理人员的薪酬情况进行了考评， 并对公司薪酬情况、绩效管理、奖金发放提出了建设性意见。探讨公司绩效考核体系的进一 步完善，促进股东利益、公司利益和公司员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，减少管理者的短期行为。

4、董事会审计委员会履职情况报告期内，董事会审计委员会严格按照《审计委员会议 事规则》的相关要求，积极履行职责，与会计师事务所就年度审计报告编制进行沟通与交流； 就募集资金存放与使用、公司的内部控制制度的完善和执行与公司保持沟通；审查公司内部 控制制度及执行情况，审核公司重要的会计政策；定期了解公司财务状况和经营情况。

(四)信息披露与投资关系管理情况

公司严格按照有关法律法规的规定和《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》

的规定，加强信息披露事务和投资关系管理，并指定《证券时报》、《中国证券报》和巨潮 资讯网为公司信息披露的报纸和网站，真实、准确、及时、完整地披露信息，确保所有投资 者公平获取公司信息，对重大未公开内幕信息执行严格的保密程序，控制知情人员范围。同 时，公司通过投资关系互动平台、投资者专线电话、网上业绩说明会及现场交流等方式与投 资者进行充分的沟通交流。另外公司还主动、及时地与监管部门保持联系与沟通，报告公司 的有关事项，从而准确地把握信息披露的规范要求，进一步提高公司透明度和信息披露质量。

（五）独立董事履职情况

2020 年度，公司独立董事忠实勤勉地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，对公司的财务报告、关联交易、公司治理等事项作出了客观公正的判断并发表了 独立意见，充分发挥了独立董事作用，维护了公司整体利益和全体股东的利益。

三、2021 年度发展规划

1、积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，扎实做好董事会日常工作，科学高效决 策重大事项，做好公司经营计划和投资方案，高效执行每项股东大会决议。

2、切实做好公司的信息披露工作。公司董事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认 真自觉履行信息披露义务，严把信息披露关，切实提升公司规范运作和透明度。

3、进一步健全公司规章制度，建立并完善更加规范、透明的上市公司运作体系，继续 优化公司的治理结构，提升规范化运作水平。同时加强内控制度建设，不断完善风险防范机 制，保障公司健康、稳定和可持续发展。

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董事会

2021 年4 月26 日