Shenzhen Lihexing Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Aug 22, 2021

深圳市利和兴股份有限公司

董事、监事和高级管理人员

所持本公司股份及其变动管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监 事和高级管理人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确公司相关办理程序， 按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》（以下简称“《规范运作指引》”）等有关法律、法规、规范性文 件的规定，以及《深圳市利和兴股份有限公司章程》等规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表。

第三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表其所持公司股份是 指登记在其名下的所有公司股份。

公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的证券的融资融 券交易。

第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在买卖公司股票及 其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市 场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。 第二章 信息申报

第五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表和前述人员的配偶 在买卖公司股票及其衍生品种前，应当在买卖前 3 个交易日内将其买卖计划以书 面方式提交董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情 况，如该买卖行为可能违反《公司法》《证券法》《上市公司收购管理办法》《上 市规则》《规范运作指引》、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）相关规定和 《公司章程》等规定的，董事会秘书应当在计划交易日前通知相关公司董事、监

1

事、高级管理人员和证券事务代表，并提示相关风险。董事会秘书买卖公司股票 及其衍生品种，参照上述要求提交给董事长进行确认。

第六条 因公司公开或非公开发行股票、实施股权激励计划等情形，对公司 董事、监事、高级管理人员和证券事务代表转让其所持公司股份做出附加转让价 格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更 登记或行权等手续时，向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 （以下简称“中证登深圳分公司”）申请将相关人员所持有股份登记为有限售条 件的股份。

第七条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内 委托公司向深交所和中证登深圳分公司申报其个人及其亲属（包括配偶、父母、 子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓名、身份证件号码等）：

（一）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在公司申请股票 上市时；

（二）公司新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项 后 2 个交易日内；

（三）公司新任高级管理人员、证券事务代表在董事会通过其任职事项后 2 个交易日内；

（四）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个 人信息发生变化后的 2 个交易日内；

（五）公司现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后 2 个交 易日内；

（六）深交所要求的其他时间。

以上申报视为相关人员向深交所和中证登深圳分公司提交的将其所持公司 股份按相关规定予以管理的申请。

第八条 公司及其公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证 其向深交所和中证登深圳分公司申报的数据的真实、准确、及时、完整，同意深

2

交所及时公布相关人员买卖公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法 律责任。

第九条 公司应当按照中证登深圳分公司的要求，对公司董事、监事、高级 管理人员和证券事务代表及其亲属股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认 结果。

第三章 所持公司股份可转让数量的计算

第十条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应加强对本人所持 有证券账户的管理，及时向董事会秘书申报本人所持有的证券账户、所持公司证 券及其变动情况。严禁将所持证券账户交由他人操作或使用。公司将对公司现任 及离任半年内的董事、监事、高级管理人员证券账户基本信息进行登记备案，并 根据信息变动情况及时予以更新。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表拥有多个证券账户的，应当 按照中证登深圳分公司的规定合并为一个账户。在合并账户前，中证登深圳分公 司对每个账户分别作锁定、解锁等相关处理。

第十一条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在任职期间,每年 通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股票数量不得超过其所持公司 股票总数的 25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动 的除外。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持股份不超过 1,000 股的， 可一次性全部转让，不受前款转让比例的限制。

第十二条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表以上年最后一个 交易日登记在其名下的公司股票为基数，计算其可转让股票的数量。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在上述可转让股份数量范围 内转让其所持有公司股份的，还应遵守本制度第十七条的规定。

第十三条 公司上市满一年后，因公司公开或非公开发行股份、实施股权激 励计划，或因公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表证券账户通过二级

3

市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式形成的各种年内新增股份，新增 无限售条件股份当年可转让 25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的 计算基数。

因公司进行权益分派、减资缩股等导致公司董事、监事、高级管理人员和证 券事务代表所持公司股票数量变化的，可相应变更当年可转让数量。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表当年可转让但未转让的公司 股份，应当计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的 计算基数。

第十四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司有限售 条件股票满足解除限售条件后，可委托公司向深交所和中证登深圳分公司申请解 除限售。解除限售后中证登深圳分公司自动对公司董事、监事、高级管理人员和 证券事务代表名下可转让股份剩余额度内的股份进行解锁，其余股份继续锁定。

在股票锁定期间，公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司 股份依法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。

第十五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表离任并委托公司 申报个人信息后，中证登深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增 的公司股票予以全部锁定，到期后将其所持公司无限售条件股票全部自动解锁。

第四章 买卖公司股票的禁止情况

第十六条 公司董事、监事、高级管理人员违反《证券法》相关规定将其所 持公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出，或者在卖出后 六个月内又买入的，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益 并及时披露下列情况：

（一）相关人员违规买卖股票的情况；

（二）公司采取的处理措施；

• （三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

• （四）深交所要求披露的其他情况。

4

上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出的； “卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又买入的。

上述所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票或者其他具有 股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或 者其他具有股权性质的证券。

第十七条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司股份在 下列情形下不得转让：

（一）所持公司股份自公司首次公开发行股票上市交易之日起一年内；

（二）自公司首次公开发行股票上市之日起一年后，公司董事、监事、高级 管理人员和证券事务代表离职后半年内；

（三）公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表承诺一定期限内不转 让并在该期限内的；

（四）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

第十八条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配 偶在下列期间不得买卖公司股票及其衍生品种：

（一）公司定期报告（年度报告、半年度报告、季度报告）公告前 30 日内， 因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起至公告前一日；

（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

（三）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响 的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

（四）法律、法规、中国证券监督管理委员会和深交所规定的其他期间。 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当督促其配偶遵守前款规 定，并承担相应责任。

第十九条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当确保下列自 然人、法人或其他组织不发生因获知内幕信息而买卖公司股票及其衍生品种的行

5

为：

• （一）董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

• （二）董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织；

• （三）公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹；

（四）中国证券监督管理委员会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认 定的其他与公司或公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表有特殊关系， 可能获知内幕信息的自然人、法人或其他组织。

第五章 持有及买卖公司股票行为的披露

第二十条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表所持公司股份发 生变动的，应在买卖公司股票及其衍生品种的 2 个交易日内，向公司董事会秘书 书面报告（书面报告由公司董事会向深交所申报，及在深交所指定网站进行公告）。 公告内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

• （二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表拒不申报或者披露的，董事 会可以依据《管理规则》及《业务指引》向深交所申报并在其指定网站公开披露 以上信息。由此引发的责任由相关当事人承担。

第二十一条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表出现本制度第 十七条的情况，公司董事会应及时披露以下内容：

• （一） 相关人员违规买卖公司股票的情况；

• （二） 公司采取的补救措施；

• （三） 收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

6

（四） 深交所要求披露的其他事项。

第二十二条 公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员和证 券事务代表及本制度第十九条规定的自然人、法人或其他组织的身份信息及所持 公司股票的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查 其买卖公司股票的披露情况。

第二十三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表持有公司股份 及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收 购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披 露等义务。

第二十四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表从事融资融券 交易的，应当遵守相关规定并向深交所申报。

第六章 责任追究

第二十五条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表违反本制度规 定的，除非有关当事人向公司提供充分证据，使得公司确信，有关违反本制度规 定的交易行为并非当事人真实意思的表示（如证券账户被他人非法冒用等情形）， 公司可以通过以下方式（包括但不限于）追究当事人的责任：

（一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、建议董事会、股东大会或者 职工代表大会予以撤换等形式的处分；

（二）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十六条规定，将其所持 公司股票买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入的，公司知悉该等 事项后，按照《证券法》第四十四条规定，董事会收回其所得收益并及时披露相 关事项；

（三）对于董事、监事或高级管理人员违反本制度第十八条规定，在禁止买 卖公司股份期间内买卖公司股份的，公司视情节轻重给予处分，给公司造成损失 的，依法追究其相应责任；

（四）给公司造成重大影响或损失的，公司可要求其承担民事赔偿责任；

7

（五）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第二十六条 无论是否当事人真实意思的表示，公司对违反本制度的行为及 处理情况均应当予以完整的记录；按照规定需要向证券监管机构报告或者公开披 露的，应当及时向证券监管机构报告或者公开披露。

第七章 附 则

第二十七条 本制度未尽事宜。按照有关法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的相关规定执行。本制度的相关规定如与日后颁布或修改的有关法律、法 规、规章和依法定程序修改后的《公司章程》相抵触，则应根据有关法律、法规、 规章和《公司章程》的规定执行，董事会应及时对本制度进行修订。

第二十八条 本制度自公司董事会审议批准后生效实施。 第二十九条 本制度解释权归公司董事会。

深圳市利和兴股份有限公司

2021 年 8 月 20 日

8