Shenzhen Lihexing Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 22, 2021

证券代码：301013 证券简称：利和兴 公告编号：2021-018

深圳市利和兴股份有限公司

关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指 引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号） 和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关规定，现将深圳市利和兴股份有限公司（以下简称“公司”）2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：

一、募集资金基本情况

1.实际募集资金金额与资金到账时间

经中国证监会《关于同意深圳市利和兴股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可[2021]1633 号）同意注册，公司首次向社会公开发行人民币 普通股（A 股）38,957,176 股，每股发行价格 8.72 元，新股发行募集资金总额为 339,706,574.72 元，扣除发行费用 58,971,419.53 元（不含增值税）后，募集资金 净额为 280,735,155.19 元。

2021 年 6 月 23 日，民生证券股份有限公司将扣除承销费和部分保荐费共计 34,641,509.43 元后的余额 305,065,065.29 元汇入公司募集资金专户；同日，大信 会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报 告》（大信验字〔2021〕第 5-00022 号）。上述募集资金已全部到位，公司已进 行了专户存储。

2.募集资金使用和结余情况

公司于 2021 年 6 月 29 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市，截至 2021 年

6 月 30 日，公司募集资金已累计使用 0 元，募集资金余额共计 305,071,492.97 元存放于募集资金专户（含利息收入 7,087.68 元并扣除手续费 660.00 元）。

二、 募集资金存放及管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》 等相关法律法规、规范性文件的要求，制定了《募集资金管理制度》，对募集资 金的存储、使用、审批、管理与监督等做出了明确的规定。

根据公司《募集资金管理制度》的规定，并经公司第三届董事会第十二次会 议审批同意，公司及子公司在表（1）所列八家商业银行开立了银行账户，用于 公司首次公开发行股票的募集资金的存放和收付，并于 2021 年 6 月 23 日分别与 该八家商业银行、保荐机构签署了募集资金三方监管协议，上述三方监管协议均 依据深圳证券交易所三方监管协议范本订立，与范本不存在重大差异。

截止 2021 年 6 月 30 日，公司三方监管协议的履行不存在问题，募集资金在 各银行账户的存储情况具体如下：

表（1），单位：人民币元

户名	开户行	账号	初始存放金额	余额
公司	北京银行股份有限公司深圳分行	20000033948400042099836	20,000,000.00	20,000,000.00
公司	中国农业银行股份有限公司深圳 市分行	41030200040020885	20,000,000.00	19,999,800.00
公司	招商银行股份有限公司深圳分行	755931296810702	40,000,000.00	40,000,000.00
公司	中国银行股份有限公司深圳布吉 支行	756274864119	65,065,065.29	65,065,065.29
公司	华夏银行股份有限公司深圳分行	10872000000230759	40,000,000.00	40,000,000.00
公司	上海浦东发展银行股份有限公司 深圳分行	79140078801200002681	20,000,000.00	20,007,087.68
公司	中国建设银行股份有限公司江门 市分行	44050167021700001918	100,000,000.00	99,999,540.00
利和兴智 能装备 （江门） 有限公司	中国建设银行股份有限公司江门 市分行	44050167021700001919	0.00	0.00
合计			305,065,065.29	305,071,492.97

三、 2021 年半年度募集资金的实际使用情况

详见附表 1“募集资金使用情况对照表”。

四、 变更募投项目的资金使用情况

公司不存在变更募投项目的情况。

五、 募集资金使用及披露中存在的问题

公司严格按照相关法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的要 求存放与使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不 存在违规使用募集资金的情形。

特此公告

深圳市利和兴股份有限公司董事会

2021 年 8 月 20 日

附表1：募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

							单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元	单位：人民币万元
			28,073.52			本年度投入募	4,415.06
募集资金总额
						集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00				14,123.91
累计变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募
						集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
							项目达到
	是否已变	募集资金			截至期末累	截至期末投资
承诺投资项目和超募资金投			调整后投	本年度投			预定可使	本年度实现的	是否达到预计	项目可行性是否发生
	更项目（含	承诺投资			计投入金额	进度（%）(3)＝
向			资总额（1）	入金额			用状态日	效益	效益	重大变化
	部分变更）	总额			(2)	(2)/(1)
							期
承诺投资项目
1.智能装备制造基地项目	否	36,340.14	17,546.58	4,415.06	14,123.91	80.49%			不适用	否
2.研发中心建设项目	否	9,802.01	4,732.83						不适用	否
3.补充流动资金	否	12,000.00	5,794.11						不适用	否
承诺投资项目小计	-	58,142.15	28,073.52	4,415.06	14,123.91	-
超募资金投向
无
归还银行贷款（如有）	-						-	-	-	-
补充流动资金（如有）	-						-	-	-	-
超募资金投向小计	-
合计	-	58,142.15	28,073.52	4,415.06	14,123.91	-

未达到计划进度或预计收益	不适用
的情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的	不适用
情况说明
超募资金的金额、用途及使	不适用
用进展情况
募集资金投资项目实施地点	不适用
变更情况
募集资金投资项目实施方式	不适用
调整情况
	适用
	公司首次公开发行股票的募集资金到位前，截至2021年6月23日，公司已预先以自筹资金投入募集资金项目14,123.91万元及支付发行费 用518.88万元。2021年7月9日，公司召开的第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第六次会议决议同意置换前述预先投入和支付的 费用合计14,642.80 万元，并于同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资 金及已支付发行费用的公告》。上述投入为按置换口径统计的募集资金使用金额。
募集资金投资项目先期投入
及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流	不适用
动资金情况
项目实施出现募集资金结余	不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及	截至2021年6月30日，公司尚未使用的首次公开发行募集资金的余额为305,071,492.97元（含利息收入并扣除手续费），全部存放在募集 资金专户。
去向
募集资金使用及披露中存在	不适用
的问题或其他情况