SHENZHEN LIFOTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD — Capital/Financing Update 2021

Dec 1, 2021

证券代码：688389 证券简称：普门科技 公告编号：2021-056

深圳普门科技股份有限公司

关于2021 年股票期权首次授予登记完成的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股票期权首次授予登记数量：1,436.00 万份。

• 股票期权首次授予登记人数：324 人。

• 股份来源：公司向激励对象定向增发的 A 股普通股。

根据2021 年10 月8 日召开的深圳普门科技股份有限公司（以下简称“公司” 或“普门科技”）2021 年第四次临时股东大会的授权，公司于2021 年10 月11 日召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票 期权的议案》。根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有 关规定，公司完成了2021 年股票期权激励计划首次授予登记工作，现将有关情 况公告如下：

一、股票期权的实际授予登记情况

• 1、授予日：本激励计划的首次授予日为2021 年10 月11 日。

• 2、授予数量：本次授予股票期权总量为1,436.00 万份。

• 3、授予人数：本次授予的激励对象人数为324 人。

• 4、本次授予的股票期权的行权价格为每份21.00 元。

• 5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A 股普通股。

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• 6、本激励计划的有效期、等待期和行权安排

• （1）本激励计划有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权

• 全部归属或作废失效之日止，最长不超过60 个月。

• （2）首次授予股票期权等待期分别为自首次授予日起12 个月、24 个月、

• 36 个月。激励对象根据本激励计划获授的股票期权在等待期内不得转让、用于 担保或偿还债务。

（3）本激励计划首次授予的股票期权行权安排：

行权安排	行权时间	可行权比例
首次授予的股票期	自首次授予日起12 个月后的首个交易日至首
		30%
权第一个行权期	次授予日起24 个月内的最后一个交易日止
首次授予的股票期	自首次授予日起24 个月后的首个交易日至首
		30%
权第二个行权期	次授予日起36 个月内的最后一个交易日止
首次授予的股票期	自首次授予日起36 个月后的首个交易日至首
		40%
权第三个行权期	次授予日起48 个月内的最后一个交易日止

7、激励对象名单及授予情况

姓名	国籍	职务	获授股票期 权数量 （万份）	约占授予股票 期权总数比例	约占公告日股本 总额比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
刘先成	中国	董事长	12	0.75%	0.03%
胡明龙	中国	董事、总经理	10	0.63%	0.02%
曾映	中国	董事、副总经理、核 心技术人员	10	0.63%	0.02%
徐岩	中国	董事、核心技术人员	8	0.50%	0.02%
王红	中国	董事、董事会秘书、 财务总监	8	0.50%	0.02%
项磊	中国	董事	8	0.50%	0.02%
李大巍	中国	副总经理	8	0.50%	0.02%
邱亮	中国	副总经理	8	0.50%	0.02%

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王铮	中国	核心技术人员	8	0.50%	0.02%
彭国庆	中国	核心技术人员	4	0.25%	0.01%
合计			84	5.26%	0.20%
二、其他激励对象
技术骨干、业务骨干（314 人）			1,352	84.61%	3.20%
首次授予股票期权数量合计			1,436	89.86%	3.40%
合计			1,436	89.86%	3.40%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总 股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司 股本总额的20%。

2、本计划的激励对象不包括独立董事、监事。以上激励对象包括外籍人士1 名：ANGEL YIGON ZHENG ZHENG。

3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上有差异是由于四舍五入所造成。

4、在确定授予日后的股票期权登记过程中，有10 名激励对象因个人原因离职放弃认购股票期权共计

2.00 万份，公司本次股票期权实际授予对象为324 人，实际授予股票期权1,436.00 万份。

8、考核要求

• （1）公司层面业绩考核要求

本激励计划首次授予部分考核年度为2021-2023 年三个会计年度，每个会计 年度考核一次。对考核年度的营业收入或净利润进行考核，根据上述指标的完成 情况核算各年度公司层面的行权比例。

		营业收入增长率（A）		净利润增长率（B）
	对应考核年
行权期
	度
		目标值	触发值	目标值	触发值
		（Am）	（An）	（Bm）	（Bn）
授予的股票期权
	2021	30%	24%	30%	24%
第一个行权期
授予的股票期权
	2022	60%	48%	60%	48%
第二个行权期
授予的股票期权
	2023	90%	72%	90%	72%
第三个行权期

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考核指标	考核指标完成比例	公司层面行权比例（X）
营业收入增长率 (A)	A≥Am	100%
	An≤A<Am	80%
	A<An	0%
净利润增长率（B)	B≥Bm	100%
	Bn≤B<Bm	80%
	B<Bn	0%
确定公司层面行权 比例X 值的规则	当考核指标出现A≥Am 或B≥Bm 时，X=100%；当考核指标出现A<An 且B<Bn 时，X=0%；当考核指标A、B 出现其他组合分布时，X=80%。

注：上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数 据为计算依据，上述“净利润”是指经审计的归属于上市公司股东的净利润，并剔除股份支付费用的影响， 下同。

若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划行权的 股票期权均不得行权，由公司注销。

（2）个人层面绩效考核要求

激励对象个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励 对象的考核结果确定其实际行权的比例。若公司层面各年度业绩考核达标，则激 励对象个人当年实际行权额度=个人当年计划行权额度×行权比例。

激励对象的绩效考核结果划分为优秀（A）、较好（B）、良好（C）、合格 （D）、不合格（E）五个档次，届时根据下表确定激励对象行权的比例：

评价结果	优秀（A）	较好（B）	良好（C）	合格（D）	不合格（E）
行权比例	100%	95%	90%	80%	0%

激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。

二、2021 年股票期权激励计划已履行的相关审批程序

1、2021 年9 月17 日，公司召开第二届董事会第十一次会议，会议审议通 过了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关 于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等。公司独 立董事就本激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股

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东利益的情形发表了独立意见。

同日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司<2021 年 股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年股票期权 激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021 年股票期权激 励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项 进行核实并出具相关核查意见。

2、2021 年9 月18 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披 露了《深圳普门科技股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公 告编号：2021-045），根据公司其他独立董事的委托，独立董事陈实强先生作为 征集人就2021年第四次临时股东大会审议的公司2021年股票期权激励计划相关 议案向公司全体股东征集投票权。

3、2021 年9 月18 日至2021 年9 月27 日，公司对本激励计划首次授予的 激励对象的姓名和职务在公司内部进行公示。截至公示期届满，公司监事会未收 到任何人对本次激励对象提出的异议。2021 年9 月28 日，公司于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）披露了《深圳普门科技股份有限公司监事会关于公司 2021 年股票期权激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编 号：2021-046）。

4、2021 年10 月8 日，公司召开2021 年第四次临时股东大会，审议并通过 了《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》。公司实施本 激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定股票期权授予日、在激励对象符 合条件时向激励对象授予股票期权并办理授予股票期权所必需的全部事宜。

5、2021 年10 月11 日，公司召开第二届董事会第十二次会议与第二届监事 会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司 独立董事对前述议案发表了独立意见，监事会对授予日的激励对象名单进行核实 并发表了核查意见。

三、本次授予股票期权的登记情况

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2021 年11 月29 日，公司本次授予的股票期权登记手续已完成，根据中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司《上市公司股权激励业务股票期权登记 表》，登记具体情况如下：

• 1、股票期权登记数量：1,436.00 万份；

• 2、股票期权名称：普门科技期权；

• 3、股票期权代码：0000000863、0000000864、0000000865。

四、本次授予后对公司财务状况的影响

根据《企业会计准则第11 号-股份支付》及《企业会计准则第22 号-金融工 具确认和计量》的相关规定，企业需要选择适当的估值模型对股票期权的公允价 值进行计算。公司选择Black-Scholes 模型来计算股票期权的公允价值，并于授 予日使用该模型对授予的股票期权进行测算，该等费用在本计划的实施过程中按 照行权比例进行分期确认。

根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予股票期权对各期会计成本的影 响如下表所示：

首次授予数 量 （万份）	预计摊销的总费 用 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）	2023 年 （万元）	2024 年 （万元）
1,436.00	1967.00	286.85	999.89	483.56	196.70

公司以目前信息初步估计，股票期权费用的摊销对有效期内各年净利润有所 影响。但同时此次股票期权激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队 稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的 经营业绩和内在价值。

上述成本摊销预测对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具 的年度审计报告为准。

特此公告。

深圳普门科技股份有限公司董事会

2021 年12 月2 日

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