SHENZHEN LIFOTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD — Capital/Financing Update 2021

Mar 19, 2021

证券代码：688389 证券简称：普门科技 公告编号：2021-018

深圳普门科技股份有限公司

关于2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1923 号文核准，并经上海证 券交易所同意，本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用余额包销方式，向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票4,300.00 万股，发行价为每股人 民币9.10 元，共计募集资金391,300,000.00 元，坐扣承销和保荐费用 32,260,500.00 元(其中不含税承销保荐费为30,434,433.96 元，该部分属于发 行费用；税款为1,826,066.04 元，该部分不属于发行费用）后的募集资金为 359,039,500.00 元，已由主承销商国信证券股份有限公司于2019 年10 月31 日 汇入本公司在招商银行深圳创维大厦支行开立的账号为 755918782110901 的人 民币账户内。另减除申报会计师费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直 接相关的新增外部费用20,151,132.07 元后，公司本次募集资金净额为 340,714,433.97 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2019〕3-51 号）。

(二)募集资金使用和结余情况

2020 年度实际使用募集资金48,631,217.28 元，2020 年度收到的理财收益 和银行存款利息扣除银行手续费等的净额为9,222,001.55 元；累计已使用募集 资金48,706,627.26 元，累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等 的净额为10,284,271.15 元。

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截至2020 年12 月31 日，募集资金余额为302,292,077.86 元（包括累计收 到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。募集资金余额包含以 募集资金购买的尚未到期的定期存款90,000,000.00 元。具体情况如下：

单位：人民币元

			单位：人民币元
项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	340,714,433.97
截至期初累计发生额	项目投入	B1	75,409.98
	利息收入净额	B2	1,062,269.60
本期发生额	项目投入	C1	48,631,217.28
	利息收入净额	C2	9,222,001.55
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	48,706,627.26
	利息收入净额	D2=B2+C2	10,284,271.15
应结余募集资金		E=A-D1+D2	302,292,077.86
实际结余募集资金		F	302,292,077.86
差异		G=E-F	0.00

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则（2020 年12 月修订）》及《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制定了《深圳普门科技股份有限公司募集资金管理制度》（以 下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储， 在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国信证券股份有限公司分别于2019 年11 月4 日与中国银行股份有限公司深圳大芬支行、中国民生银行股份有限公 司深圳蛇口支行、中国光大银行股份有限公司深圳后海支以及2019 年10 月22 日与招商银行股有限公司深圳创维大厦支行签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不 存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

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(二)募集资金专户存储情况

• 1.截至2020 年12 月31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情

• 况如下：

单位：人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
中国银行股份有限公司深圳大芬支行	758872892233	10,596,046.29
中国民生银行股份有限公司深圳蛇口支行	665689998	19,741,746.22
中国光大银行股份有限公司深圳后海支行	39100188000117900	124,641,489.70
招商银行股份有限公司深圳创维大厦支行	755918782110503	57,312,795.65
合 计		212,292,077.86

2.截至2020 年12 月31 日，募集资金已购买未到期定期存款情况如下：

单位：人民币元

购买定期存款产品名称	定期存款产品金额	产品成立日	产品到期日
2019年对公大额存单专属第 267 期（深圳分行3 年）	90,000,000.00	2019/11/19	2022/11/19
合 计	90,000,000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金项目中，企业信息化管理平台建设项目、研究开发与生产能力 提升储备资金不直接产生经济效益，无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的 结论性意见

经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的2020 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上 市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了 公司募集资金2020 年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的 结论性意见

经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：普门科技2020 年度募集资 金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交 易所上市公司募集资金管理办法》、普门科技《募集资金管理制度》等法律法规、 公司制度文件的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行 了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变 相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

（一）国信证券股份有限公司关于深圳普门科技股份有限公司2020 年度募 集资金存放与使用情况的专项核查意见；

（二）天健会计师事务所（特殊普通合伙）对深圳普门科技股份有限公司募 集资金年度存放与使用情况鉴证报告。

特此公告。

深圳普门科技股份有限公司董事会 2021年3月20日

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附件1

募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位：深圳普门科技股份有限公司

单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额				34,071.44	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额					4,863.12
变更用途的募集资金总额						已累计投入募集资金总额						4,870.66
变更用途的募集资金总额比例
承诺投资 项目	是否已变 更项目 （含部分 变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后 投资总额	截至期末 承诺投入 金额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金 额 (2)	截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行性 是否发生 重大变化
1. 企业信息化管 理平台建设项目	否	1,500.00	1,500.00	1,500.00	447.69	447.69	-1,052.31	29.85%	2021/12/31	不适用	不适用	否
2. 康复治疗设备 及智慧健康养老 产品产业基地建 设项目	否	11,000.00	11,000.00	11,000.00	426.92	426.92	-10,573.08	3.88%	2022/12/31	不适用	不适用	否
3. 研究开发与生 产能力提升储备 资金	否	14,571.44	14,571.44	14,571.44	2,528.00	2,528.00	-12,043.44	17.35%		不适用	不适用	否
4. 体外诊断及康 复治疗设备研发 中心建设项目	否	7,000.00	7,000.00	7,000.00	1,460.51	1,468.05	-5,531.95	20.86%	2022/12/31	不适用	不适用	否

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合计		34,071.44	34,071.44	34,071.44	4,863.12	4,870.66	-29,200.78
未达到计划进度原因（分具体项目）					不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况					按相关规定，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中或用于购买银行理财产品或定期存款。
募集资金其他使用情况					不适用

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