SHENZHEN LIFOTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Mar 19, 2021

深圳普门科技股份有限公司 董事会审计委员会2020年度履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》和 《公司章程》、《公司董事会审计委员会议事规则》的有关规定,深 圳普门科技股份有限公司(以下简称"公司")董事会审计委员会积 极开展工作,认真履行职责,现就2020年度工作情况向董事会作如 下报告:

一、审计委员会基本情况

2020年度, 公司第一届董事会任期届满, 公司开展了董事会及 各专门委员会换届选举工作,审计委员会成员如下:

届次	成员
第一届董事会审计委员会	陈实强(主任)、万仁春、曾映
第二届董事会审计委员会	陈实强(主任)、尹伟、曾映

其中审计委员会主任委员陈实强先生为会计专业人士。

报告期内,审计委员会委员凭借丰富的行业经验及专业知识,在 监督外部审计机构工作、指导公司内部审计、审阅公司财务报告等方 面向董事会提出了专业意见,在公司审计与风险管理等方面发挥了重 要作用。

二、审计委员会 2020年度会议召开情况

2020年, 审计委员会认真履行职责, 共召开了5次会议, 全体

委员出席了会议,具体情况如下:

1、2020年1月10日召开第一届董事会审计委员会第六次会议, 审议并通过了《关于2019年年度审计工作计划的议案》《关于公司 不需进行 2019 年度业绩预告的议案》的议案。

2、2020年3月15日召开第一届董事会审计委员会第七次会议, 审议并通过了《关于公司2019年度财务决算报告的议案》《关于公 司 2020年度财务预算方案的议案》《关于 2019年年度内部控制评价 报告的议案》《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》《关于公 司董事会审计委员会2019年度履职情况报告的议案》的议案。

3、2020年4月17日召开第一届董事会审计委员会第八次会议, 审议并通过了《关于公司2020年一季度财务报告的议案》的议案。

4、2020年7月14日召开第一届董事会审计委员会第九次会议, 审议并通过了《关于公司 2020 年半年度财务报告的议案》《关于公 司 2020年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》 的议案。

5、2020年10月12日召开第一届董事会审计委员会第十次会议, 审议并通过了《关于公司2020年第三季度财务报告的议案》的议案。

三、审计委员会 2020 年度主要工作内容情况

1、监督及评估外部审计机构工作

公司董事会审计委员会对天健会计师事务所(特殊普通合伙)(以 下简称"天健")的基本情况、执业资质、业务规模、独立性和诚信 状况等信息进行了较为充分的了解和评议,结合其讨往审计经验,认 为天健具备为公司提供审计服务的能力。2020年3月15日, 公司第 一届董事会审计委员会第七次会议审议并通过了《关于续聘公司2020 年度审计机构的议案》,公司聘请天健为公司 2020年度审计机构。

2、指导内部审计工作

报告期内,审计委员会认真了解公司内部审计工作情况,听取了 公司内审部的工作汇报,并对内部审计工作提出指导性意见,未发现 内部审计工作存在重大问题情况。

3、审阅公司财务报告并对其发表意见

2020年度, 审计委员会认真审阅了公司的财务报告, 认为公司 的财务报告符合《会计准则》的编制要求,是真实、准确、完整的, 未发现其中存在重大错误或疏漏,不存在与财务报告相关的欺诈、舞 弊行为以及重大错报的情况,也不存在重大会计差错调整、重大会计 政策及重大会计估计变更、涉及重要会计判断的事项、导致非标准无 保留意见报告的事项。

4、聘请公司审计机构的建议

审计委员会认为: 天健会计师事务所在担任公司 2020 年度审计 机构期间,能够遵循独立、客观、公正的职业准则,较好地完成了各 项审计工作。为保持公司审计工作的稳定性、连续性,我们同意公司 续聘天健所为公司 2021 年度的审计机构,聘期一年。

5、年报审计工作

在年报审计期间, 董事会审计委员会审阅了公司财务部门编制的 财务报表,未发现存在重大错误或疏漏;与审计机构审计人员沟通了

公司年度审计工作计划和安排,关注审计工作进展情况,确保保质保 量完成年度审计工作。

四、总体评价

报告期内,公司董事会审计委员会按照相关规定,勤勉尽责,恪 尽职守,较好地履行了相关职责。2021年,审计委员会将继续加强 与公司董事会、监事会及管理层的交流沟通,密切关注证监会、上交 所发布的法规政策,切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部 审计工作,充分发挥审计委员会的监督、指导、审阅、评估、协调的 职能,维护公司整体利益和全体股东的合法权益,努力提升公司规范 治理水平。

审计委员会委员: 陈实强、尹伟、曾映、万仁春

2021年3月19日

(以下无正文,为深圳普门科技股份有限公司董事会审计委员会2020 年度履职情况报告的签字页)

$75$ $\overline{\mathcal{F}}$ 伟:

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陈实强: 股空设

曾 映:

万仁春:

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