SHENZHEN LIFOTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Mar 19, 2021

深圳普门科技股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况

鉴证报告

目录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 ……………………………第1—2页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………………第3--7页

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2021〕3-103号

深圳普门科技股份有限公司全体股东:

我们鉴证了后附的深圳普门科技股份有限公司(以下简称普门科技公司)董 事会编制的 2020年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供普门科技公司年度报告披露时使用,不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为普门科技公司年度报告的必备文件,随同其他文件一 起报送并对外披露。

二、董事会的责任

普门科技公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料, 按照《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规 定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》,并保证其内容真实、 准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对普门科技公司董事会编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师 执业准则要求我们计划和实施鉴证工作, 以对鉴证对象信息是否不存在重大错报 获取合理保证。在鉴证过程中, 我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的 程序。我们相信, 我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为,普门科技公司董事会编制的 2020 年度《关于募集资金年度存放 与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及相关格式指引的规定,如实反映了普门科技公司募集资金2020年度 实际存放与使用情况。

中国注册会计师:

$\frac{1}{4712}$

中国注册会计师:

二〇二一年三月十九日

深圳普门科技股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修 订)》及相关格式指引的规定,将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可 (2019) 1923 号文核准, 并经上海证券交易所同 意,本公司由主承销商国信证券股份有限公司采用余额包销方式,向社会公众公开发行人民 币普通股(A股)股票 4,300.00 万股, 发行价为每股人民币 9.10 元, 共计募集资金 391, 300, 000. 00 元, 坐扣承销和保荐费用 32, 260, 500. 00 元(其中不含税承销保荐费为 30, 434, 433. 96 元, 该部分属于发行费用: 税款为 1, 826, 066. 04 元, 该部分不属于发行费 用) 后的募集资金为 359,039,500.00 元, 已由主承销商国信证券股份有限公司于 2019 年 10 月 31 日汇入本公司在招商银行深圳创维大厦支行开立的账号为 755918782110901 的人 民币账户内。另减除申报会计师费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新 增外部费用 20, 151, 132. 07 元后, 公司本次募集资金净额为 340, 714, 433. 97 元。上述募集 资金到位情况业经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具《验资报告》(天 健验 (2019) 3-51号)。

(二) 募集资金使用和结余情况

单位: 人民币元

项 E		序号	额 金
募集资金净额		A	340, 714, 433. 97
截至期初累计发生额	项目投入	B 1	75, 409. 98
	利息收入净额	B2	1, 062, 269. 60
本期发生额	项目投入	C 1	48, 631, 217. 28
	利息收入净额	C 2	9, 222, 001.55

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截至期末累计发生额	项目投入	$D1 = B1 + C1$	48, 706, 627. 26
	利息收入净额	$D2= B2+C2$	10, 284, 271. 15
应结余募集资金		$E=A-D1+D2$	302, 292, 077.86
实际结余募集资金		F	302, 292, 077.86
差异		$G = E - F$	0.00

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用, 提高资金使用效率和效益, 保护投资者权益, 本公司 按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则(2020年12月修订》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》 等有关法律、法规和规范性文件的规定, 结合公司实际情况, 制定了 《深圳普门科技股份有 限公司募集资金管理制度》(以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》,本公司对募集资金 实行专户存储, 在银行设立募集资金专户, 并连同保荐机构国信证券股份有限公司分别干 2019年11月4日与中国银行股份有限公司深圳大芬支行、中国民生银行股份有限公司深圳 蛇口支行、中国光大银行股份有限公司深圳后海支行以及 2019年10月 22日与招商银行股 有限公司深圳创维大厦支行签订了《募集资金三方监管协议》,明确了各方的权利和义务。 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,本公司在使用募集资金 时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

1. 截至 2020年12月31日, 本公司有4个募集资金专户, 募集资金存放情况如下:

单位: 人民币元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备注
中国银行股份有限公司深圳大芬支行	758872892233	10, 596, 046. 29
中国民生银行股份有限公司深圳蛇口支行	665689998	19, 741, 746. 22
中国光大银行股份有限公司深圳后海支行	39100188000117900	124, 641, 489. 70
招商银行股份有限公司深圳创维大厦支行	755918782110503	57, 312, 795. 65
		212, 292, 077.86

1. 截至 2020年12月31日, 募集资金已购买未到期定期存款情况如下:

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单位: 人民币元

购买定期存款产品名称	定期存款产品金额	产品成立日	产品到期日
2019年对公大额存单专属第 267 期 (深圳分行3年)	90, 000, 000, 00	2019/11/19	2022/11/19
合计	90, 000, 000, 00

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司募集资金项目中,企业信息化管理平台建设项目、研究开发与生产能力提升储备资 金、体外诊断及康复治疗设备研发中心建设项目不直接产生经济效益,无法单独核算效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度,本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件: 1. 募集资金使用情况对照表

深圳普门科技股份有限公司

二〇二一年三月十九日

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单位:人民币万元 2020年度	4, 863. 12 本年度投入募集资金总额 34, 071.44		4, 870.66	性是否发 项目可行 是否达 本年度 项目达到 截至期末投入 截至期末累计 投入金额与承 累计投入金 截至期末 本年度 截至期末 承诺投入 调整后	重大变化 $\ddot{+}$ 到预计 效益 实现的 效益 预定可使用 状态日期 $(4) = (2) / (1)$ 进度(%) 诺投入金额的 $(3) = (2) - (1)$ 差额 瓠 $(2)$ 投入金额 金额 $\bigoplus$ 投资总额	КД 不适用 不适用 2021/12/31 29.85 $-1,052.31$ 447.69 447.69 1,500.00 1,500.00	否 不适用 不适用 2022/12/31 3.88 $-10, 573, 08$ 426.92 426.92 11,000.00 11,000.00	$\overline{K}$ 不适用 不适用 17.35 $-12,043.44$ 2,528.00 2,528.00 14, 571.44 14, 571.44	КД 不适用 不适用 2022/12/31 20.97 $-5, 531.95$ 1, 468.05 1,460.51 7,000.00 7,000.00
己累计投入募集资金总额										$-29, 200.78$ 4,870.66 4,863.12
										34, 071.44
										34, 071.44
				募集资金	承诺投资 总额	1,500.00	11,000.00	14, 571.44	7,000.00	34, 071.44
				变更项 是否已	目(含部 分变更)	КД	$\overline{K}$	КД	$K\Box$
编制单位: 深圳普门科技股份有限公司	募集资金总额	变更用途的募集资金总额	变更用途的募集资金总额比例	承诺投资	项目	企业信息化管理 平台建设项目	康复治疗设备及 智慧健康养老产品 产业基地建设项目 $\ddot{\Omega}$	研究开发与生产 能力提升储备资金 3.	治疗设备研发中心 4. 体外诊断及康复 建设项目	合计

募集资金使用情况对照表

附件 1

未达到计划进度原因(分具体项目)	不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
对闲置募集金进行现金管理, 投资相关产品的情况	按相关规定, 尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中或用于购买银行理财产品或定期存款。
募集资金其他使用情况	不适用

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