SHENZHEN LIFOTRONIC TECHNOLOGY CO.,LTD — Audit Report / Information 2020

Mar 19, 2021

国信证券股份有限公司

关于深圳普门科技股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国信证券股份有限公司(以下简称"国信证券"或"保荐机构")作为深圳普 门科技股份有限公司(以下简称"普门科技"或"公司")首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易 所股票科创板上市规则》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法》等有关规定,对普门科技 2020 年度募集资 金存放与使用情况进行了审慎核查,核查意见如下:

一、首次公开发行股票募集资金的基本情况

(一)实际募集资金金额与到账情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳普门科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》(证监许可〔2019〕1923 号)核准,公司获准向社会公开发 行人民币普通股(A 股)43,000,000 股,每股面值 1 元,每股发行价格为人民币 9.10 元,募集资金总额为 39,130.00 万元。截至 2019 年 10 月 31 日,减除发行费用(不 含增值税)人民币 5,058.56 万元后,公司实际募集资金净额为 34,071.44 万元。上 述资金到位情况已经天健会计师事务所(特殊普通合伙)验证,并由其出具天健验 〔2019〕3-51 号《验资报告》。

(二)募集资金使用和结余情况

2020 年,公司实际使用募集资金 4,863.12 万元,同时收到的理财收益和银行 存款利息扣除银行手续费等的净额为 922.20 万元;截至 2020 年 12 月 31 日,公司 累计已使用募集资金 4,870.66 万元,累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银 行手续费等的净额为 1,028.43 万元。

截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金余额为 30,229.21 万元(包括累计收 到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等的净额)。募集资金余额包含以募 集资金购买的尚未到期的定期存款 9,000.00 万元。

截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金使用及结余情况如下表所示:

项目	金额(万元)
募集资金总额	39,130.00
减:支付的发行费用(不含增值税)	5,058.56
募集资金到账金额	34,071.44
减:以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额	-
减:累计募集资金项目支出金额	4,870.66
加:累计收到的理财收益和银行存款利息扣除银行手续费等	1,028.43
募集资金余额	30,229.21

二、募集资金存放与管理情况

(一)募集资金管理情况

普门科技已按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上市公司募集资金管 理办法》等相关规定的要求制定《深圳普门科技股份有限公司募集资金管理制度》 (以下简称"募集资金管理制度"),对募集资金实行专户存储,对募集资金的存放、 使用、用途变更、管理与监督等事项进行了规定。该制度已经普门科技 2019 年第 二次临时股东大会审议通过。

根据《募集资金管理制度》的要求,公司董事会批准开立募集资金专项银行账 户,具体情况如下:

开户银行	银行账号
中国银行股份有限公司深圳大芬支行	758872892233
中国民生银行股份有限公司深圳蛇口支行	665689998
中国光大银行股份有限公司深圳后海支行	39100188000117900
招商银行股份有限公司深圳创维大厦支行	755918782110503

上述银行账户仅用于公司募集资金的专门存储和使用,不用做其他用途。

(二)募集资金三方监管协议的签署情况

根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》,普门科技已与保荐机构、 存放募集资金的商业银行中国银行股份有限公司深圳大芬支行、中国民生银行股 份有限公司深圳蛇口支行、中国光大银行股份有限公司深圳后海支行、招商银行股 份有限公司深圳创维大厦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监 管协议对普门科技、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义务进行 了详细约定,并得到切实履行。

(三)募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日,公司募集资金专户存放的存款余额如下:

开户银行	银行账号	存款方式	余额(万元)
中国银行股份有限公司深圳		活期存款
大芬支行	758872892233		1,059.61
中国民生银行股份有限公司		活期存款
深圳蛇口支行	665689998		1,974.17
中国光大银行股份有限公司		活期存款
深圳后海支行	39100188000117900		12,464.15
招商银行股份有限公司深圳		活期存款
创维大厦支行	755918782110503		5,731.28
合计			21,229.21

为提高募集资金使用效率,公司使用部分暂时闲置募集资金购买定期存款产

品。截至 2020 年 12 月 31 日,公司已购买未到期定期存款情况如下:

存放银行	产品名称	存款 方式	存款余额 (万元)	产品成立日	产品到期日	预计年化 收益率
中国民生 银行深圳	年对公 2019 大额存单专属	定期	9,000.00	2019/11/19	2022/11/19	3.7%
蛇口支行	第 267 期	存款

三、2020 年度募集资金实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表

普门科技 2020 年度募集资金实际使用情况对照表详见"附件 1 募集资金使用 情况对照表"。

(二)募集资金投资项目的先期投入及置换情况

普门科技不存在以募集资金置换先期投入公司自有或自筹资金的情形。

(三)对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

为提高公司资金使用效率,公司使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流 动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品(包括不限于 保本型理财产品、结构性存款、大额存单等)。

2020 年 11 月 13 日,经普门科技第二届董事会第二次会议,同意公司使用最 高余额不超过 24,000 万元的部分暂时闲置募集资金进行现金管理,使用期限自公 司董事会审议通过之日起 12 个月有效。上述额度在决议有效期内,资金可以滚动 使用,并于到期后归还至募集资金专项账户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020 年 12 月 31 日,公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金投资项目已对外转让或置换情况

截至 2020 年 12 月 31 日,公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换的 情况。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度,公司已按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、上市 公司临时公告格式指引第十六号和公司募集资金管理制度等相关规定及时、真实、 准确、完整的披露了公司募集资金的存放及实际使用情况,公司不存在募集资金管 理、使用及披露违规的情况。

七、保荐机构的核查工作

保荐代表人通过审阅相关资料、访谈沟通等多种方式,对普门科技募集资金的 存放、使用及募集资金投资项目的实施情况进行了核查,主要核查工作包括:查阅 公司募集资金存放专用银行账户的对账单、募集资金使用及支付凭证、中介机构相 关报告、募集资金存放及使用情况的相关公告,并与公司财务负责人、财务部门工 作人员沟通交流。

八、保荐机构的核查意见

经核查,保荐机构认为:普门科技 2020 年度募集资金存放与使用情况符合《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办 法》、普门科技《募集资金管理制度》等法律法规、公司制度文件的规定,公司对 募集资金进行了专户存储和专项使用,并及时履行了相关信息披露义务,募集资金 具体使用情况与公司已披露情况一致,不存在变相改变募集资金用途和损害股东 利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。

(以下无正文)

附件 1

目

募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位:深圳普门科技股份有限公司 单位:人民币万元

募集资金总额 34,071.44 本年度投入募集资金总额 4,863.12 变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 4,870.66 变更用途的募集资金总额比例(%) ⁰ 承诺投资项目 已变更项 目,含部分 变更(如 有) 募集资金 承诺投资 总额 调整后投 资总额 截至期末承 诺投入金额 ① 本年度投 入金额 截至期末 累计投入 金额② 截至期末累计 投入金额与承 诺投入金额的 差额 ③=②-① 截至期末投 入进度(%) ④=②/① 项目达到预定可使 用状态日期 本 年 度 实 现 的 效 益 是 否 达 到 预 计 效 益 项目可行性 是否发生重 大变化 1.企业信息化管 理平台建设项 否 1,500.00 1,500.00 1,500.00 447.69 447.69 -1,052.31 29.85 2021/12/31 - 否 否 2.康复治疗设备 及智慧健康养 老产品产业基 地建设项目 否 11,000.00 11,000.00 11,000.00 426.92 426.92 -10,573.08 3.88 2022/12/31 - 否 否 3.研究开发与生 产能力提升储 ^否 14,571.44 14,571.44 14,571.44 2,528.00 2,528.00 -12,043.44 17.35 - - ^{否 否}

备资金
4.体外诊断及康
复治疗设备研
发中心建设项	否	7,000.00	7,000.00	7,000.00	1,460.51	1,468.05	-5,531.95	20.86	2022/12/31		否	否
目
合计	-	34,071.44	34,071.44	34,071.44	4,863.12	4,870.66	-29,200.78	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因(分具体募投项目)				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明			不适用
	募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况		不适用
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况 按相关规定,尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中或用于购买银行理财产品或定期存款。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因				不适用
募集资金其他使用情况 不适用