Shenzhen Liantronics Co.,Ltd. — Remuneration Information 2012

Feb 28, 2012

深圳联建光电股份有限公司

高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度

（2012 年2 月27 日经公司第二届董事会第十七次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 深圳联建光电股份有限公司（以下简称 “ 公司）为强化高级管理 人员经营责任，保持核心管理团队的稳定性，吸引优秀的管理人才，有效地调动 公司高级管理人员的积极性和创造性，提高企业经营管理水平，将经营者利益与 企业长期利益结合起来，促进企业健康、稳定、持续发展，特制定本制度。

第二条 本制度所称高级管理人员（以下简称“高管人员”）包括以下人 员：

（一）公司总经理；

（二）公司副总经理；

（三）公司财务总监；

（四）董事会秘书；

（五）总经理提名董事会通过的其他高管人员。

第三条 公司高管人员的薪酬与考核以企业经济效益及工作目标为出发 点，根据公司年度经营计划和高管人员分管工作的职责，进行综合考核，根据考 核结果确定高管人员的年度薪酬水平。

第四条 公司高管人员薪酬的确定遵循以下原则：

（一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则；

（二）实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则；

（三）薪酬与公司长远利益相结合的原则；

（四）薪酬标准以公开、公正、透明为原则；

（五）薪酬收入坚持 “ 有奖有罚，奖罚对等 ” 的原则；

第二章 管理机构及职责

第五条 公司董事会薪酬与考核委员会是对高管人员进行考核并初步确 定薪酬的管理机构。

第六条 薪酬与考核委员会负责起草或提议修改公司高管人员薪酬管理

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制度，报董事会审批；审批公司高管人员年度绩效考核方案；组织成立考核小组， 确认考核小组的考核结果并对公司薪酬制度执行情况进行监督。

第七条 总经理在绩效考核体系中负责拟定公司高管人员年度绩效考核 方案；拟定副总经理、财务总监、董事会秘书等人员的年度工作考核目标，提交 薪酬与考核委员会审议。

第三章 薪酬的构成

第八条 高管人员的薪酬按以下标准确定：

（一）高管人员实行年薪制，年薪水平与其承担的责任、风险和经营业绩 挂钩；

（二）高管人员的薪酬由基本年薪和绩效奖金两部分组成；

（三）基本年薪主要考虑职位、责任、能力、市场薪资行情等因素确定， 按月发放。

（四）绩效奖金根据年薪标准、公司绩效完成情况、岗位绩效考核等综合 考核结果确定，年度发放。

第九条 经公司薪酬与考核委员会及公司董事会审批，可以临时性地为专 门事项设立专项奖励或惩罚，作为对公司高管人员的薪酬的补充。

第四章 考核及实施程序

第十条 公司董事会薪酬与考核委员会负责组建考核小组对公司高管进行 绩效考核。

第十一条 考核小组至少由三人组成，负责人为薪酬与考核委员会召集人， 公司总经理应为考核小组成员之一。薪酬与考核委员会召集人负责任命考核小组 其他成员。

第十二条 考核小组负责实施年度绩效考核方案，并对考核结果出具意见 报送薪酬与考核委员会。

第十三条 经营年度结束后，高管人员应向考核小组和薪酬与考核委员会 书面述职。

第十四条 公司董事会薪酬与考核委员会根据公司高管人员的述职，财务、 人力资源等相关职能部门出具的年度数据，对公司高管人员进行绩效考核评定。

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第五章 约束机制

第十五条 高管人员在职期间，出现以下情况的任何一种，则不予以发放 年度绩效工资：

（一）严重违反公司各项规章制度，收到公司内部严重警告以上处分的； （二）严重损害公司利益的；

（三）因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚或被深圳证券交易 所予以公开谴责或宣布为不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员的；

（四）高管人员由于个人原因擅自离职的。

第十六条 高管人员因故请事假、病假、工伤假以及在职学习期间的薪资 与福利按照公司相关制度执行。

第十七条 建立高层管理人员责任追究制度。对因工作不力、决策失误造 成企业资产重大损失或完不成经营管理目标任务的，公司应视损失大小和责任轻 重，给予经济处罚、行政处分或解聘职务等处罚。

第十八条 建立高层管理人员离任审计制度。在离任审计中，如发现在任 期内的经营业绩不实，薪酬与考核委员会可对相关人员的年薪进行调整，要求高 管人员限期退回超出应得部分的收入，并追究法律责任。

第十九条 当经营环境及外部条件发生重大变化时，薪酬与考核委员会提 议变更激励约束条件甚至终止该制度，并报董事会批准，可能的变化包括： （一）市场环境发生不可预测的重大变化，严重影响公司经营；

（二）因不可抗力对公司经营活动产生重大影响；

（三）国家政策重大变化影响年薪方案实施的基础；

• （四） 其它薪酬与考核委员会认为的重大变化。

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第二十条 本制度需经公司董事会审议通过后生效，如果本规则与监管机 构发布的最新法律、法规和规章存在冲突，则以最新的法律、法规和规章规定为 准。

第二十一条 本制度由公司董事会薪酬与考核委员会审核报公司董事会批 准后实施，由公司董事会负责解释。

第二十二条 本制度自董事会审议通过之日起生效实施。

深圳联建光电股份有限公司 2012 年 2 月 27 日

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