Shenzhen Liantronics Co.,Ltd. — Management Reports 2013

Apr 19, 2013

深圳市联建光电股份有限公司 2012 年度监事会工作报告

报告期内，监事会本着对公众股东和公司负责的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（ 2012 修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》等法律法规、规范性文件的要求及《公司章程》、《监事会议事规则》的规定， 认真履行监事会的职权，积极了解和监督公司的经营活动、财务状况、重大决策、股东大会 和董事会决议的执行等情况，并对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责情 况进行监督，较好地维护了公司及股东的合法权益，促进了公司的规范化运作。现就公司监 事会 2012 年度履职情况报告如下：

一、召开会议及出席、列席会议情况

（一）召开监事会会议情况

报告期内，公司监事会共召开了八次监事会，具体情况如下：

1 、第二届监事会第六次会议

2012 年 2 月 27 日，公司召开了第二届监事会第六次会议。会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《 < 关于加强上市公司治理专项活动的自查 报告和整改计划 > 及 < 关于加强上市公司治理专项活动的自查事项报告 > 的议案》。

2 、第二届监事会第七次会议

2012 年 4 月 9 日，公司召开了第二届监事会第七次会议。会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，其中监事谢志明、张爱明参加现场会议，监事王刚以通讯方式参加会议，符合《公 司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通 过了《 2011 年度监事会工作报告》、《 2011 年年度报告》及《 2011 年年度报告摘要》、《 2011 年度财务决算报告》、《 2011 年度利润分配预案》、《 2011 年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》、《 2011 年度内部控制有效性自我评价报告》、《关于公司控股股东及其他关联方占 用资金情况的专项审计说明》、《关于对公司 2012 年度日常关联交易预计的议案》、《关于修 订 < 公司章程 > 的议案》。

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

3 、第二届监事会第八次会议

2012 年 4 月 24 日，公司召开了第二届监事会第八次会议。会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《 2012 年第一季度报告全文》及《 2012 年 第一季度报告正文》。

4 、第二届监事会第九次会议

2012 年 5 月 12 日，公司召开了第二届监事会第九次会议。会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于使用部分超募资金设立联动文化有限 公司的议案》。

5 、第二届监事会第十次会议

2012 年 7 月 30 日，公司召开了第二届监事会第十次会议。会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于修订公司 < 章程 > 的议案》、《关于监事 会换届选举的议案》。

6 、第三届监事会第一次会议

2012 年 8 月 1 日，公司召开了第三届监事会第一次会议。会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《关于选举监事会主席的议案》。

7 、第三届监事会第二次会议

2012 年 8 月 23 日，公司召开了第三届监事会第二次会议。会议应到监事 3 人，实到监 事 3 人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》 的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《 2012 年半年度报告》及《 2012 年半年度 报告摘要》、《关于加强上市公司治理专项活动的整改报告》。

8 、第三届监事会第三次会议

2012 年 10 月 23 日，公司召开了第三届监事会第三次会议。会议应到监事 3 人，实到

监事 3 人，全体监事均参加现场会议，符合《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》的有关规定。会议以投票表决的方式审议通过了《 2012 年第三季度报告全文》及《 2012 年第三季度报告正文》。

（二）出席股东大会情况

2012 年度公司共召开 4 次股东大会，监事会均全部出席。会议过程中，监事会监督会 议召开的程序，听取股东的意见和建议，接受股东的询问。

（三）列席董事会情况

2012 年度公司共召开 12 次董事会，监事会均全部列席。会议过程中，监事会认真审阅 议案内容，对涉及监事会职责的事项另行召开监事会会议予以审议，形成审核意见。

二、 监事会对公司2012 年度有关事项的核查意见

（一）公司依法运作情况

报告期内，监事会认真履行《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等赋予 的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，对公司依 法运作情况进行监督。

监事会认为： 2012 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要 求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公 司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司和股东利益为出发点， 未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，公司按照企业会计准则和有关规定对公司会计差错进行更正并追溯调整了 2009-2011 年度公司财务报表，公司监事会经审议后认为：本次会计差错更正使得公司财务 信息更加真实、准确、完整，更有利于公司财务信息客观、公允地反映公司财务状况和经营 成果，监事会同意本次会计差错更正。

监事会认为公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏 或虚假记载。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2012 年度财务报告进行审计后， 出具了标准无保留意见的审计报告。该报告真实、客观和公正地反映了公司 2012 年度的财

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

务状况和经营成果。

（三）募集资金使用情况

监事会公司2012 年度募集资金的存放、使用和管理情况进行了监督和检查，发现公司 对募集资金进行专户存储、专款专用。监事会认为：2012 年度公司募集资金的使用和管理 符合中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金的相关规定，募集资金的使用与承诺的募集 资金投资项目相符，不存在违规使用募集资金或变相改变募集资金投向的情况。

（四）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司无重大收购、出售资产情况。

（五）公司关联交易情况

监事会对报告期内的关联交易事项进行了核查，认为公司报告期内发生的日常关联交易 是公司正常经营活动产生的，具有必要性；双方交易价格与市场售价不存在明显差异，不会 损害公司及股东的利益。

（六）对外担保及关联方资金占用情况

报告期内，公司未发生对外担保事项，也无以前期间发生延续到报告期的对外担保事项。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大华核字[2013]004571 号《公司控股股东 及其他关联方资金占用情况的专项说明》，监事会认为该专项说明真实反映了公司目前控股 股东及其他关联方占用公司资金的情况，除该专项说明所示情况外，公司不存在其他关联方 非经营性占用资金情况。

（七）对公司内部控制的评价意见

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及 公司生产经营管理实际需要，并得到有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的 各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务活动的有序有效开展，保 护了公司资产的安全完整，维护了公司及股东的利益。《2012 年度内部控制自我评价报告》 真实反映了公司内部控制制度建设和执行情况。

（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行了核查，监 事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报告期 内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监事及高级管理人 员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内 幕信息买卖本公司股票的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

2013 年，监事会将继续勤勉尽责，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的 规范运营，树立公司良好的形象。

深圳市联建光电股份有限公司

监 事 会 2013 年 4 月 18 日

==> picture [596 x 85] intentionally omitted <==