Shenzhen KTC Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Dec 6, 2023

证券代码： 001308 证券简称：康冠科技 公告编号： 2023-071

深圳市康冠科技股份有限公司

关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深 圳市康冠科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定， 深圳市康冠科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十二次会议 决定于 2023 年 12 月 26 日（星期二）召开 2023 年第二次临时股东大会，现将 会议有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

• 1、股东大会届次：2023 年第二次临时股东大会

• 2、股东大会的召集人：公司董事会

• 3、会议召开的合法、合规性：2023 年 12 月 6 日公司召开了第二届董事会

• 第十二次会议，审议通过了《关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议 案》。本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件及《公司章程》的规定。

• 4、会议召开日期、时间：

• （1）现场会议开始时间：2023 年 12 月 26 日（星期二）下午 3:00

• （2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 12 月 26 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和 13:00-15:00。

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 12 月 26 日 9:15 至 15:00 中的任意时间。

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5、会议的召开方式：

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司将通过深圳证 券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提 供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 同一表决权只能选择现场投票或网络投票中的一种表决方式，不能重复投票。 如同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票结果为准。

• 6、股权登记日：2023 年 12 月 19 日（星期二）

• 7、出席对象：

（1）在 2023 年 12 月 19 日持有公司股份的普通股股东或其代理人：即于 2023 年 12 月 19 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登 记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东（授权委托书模板详 见附件 2）；

（2）公司董事、监事、高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8、会议地点：深圳市康冠科技股份有限公司会议室（深圳市龙岗区坂田街 道五和大道 4023 号）

二、会议审议事项

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投票提案
1.00	《关于拟变更2023年度会计师事务所的议案》	√
2.00	《关于修订公司部分内部制度的议案》	√作为投票对象 的子议案数： （5）
2.01	《董事会议事规则》	√
2.02	《独立董事工作制度》	√
2.03	《关联交易管理制度》	√
2.04	《募集资金管理办法》	√
2.05	《对外担保管理制度》	√
3.00	《关于变更公司注册资本、修订<公司章程>并办 理工商变更的议案》	√

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1、上述提案已经公司于 2023 年 12 月 6 日召开的第二届董事会第十二次会 议、第二届监事会第十二次会议审议通过。公司独立董事已对提案 1.00 发表了 独立董事事前认可意见和明确同意的独立意见。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 7 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告及制度。

2、提案 2.00 需逐项表决，提案 2.01 和提案 3.00 以特别决议方式表决，须 经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

股东大会审议上述议案如属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将实 行对中小投资者表决单独计票。单独计票结果将于股东大会决议公告时同时公 开披露。中小股东是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合 计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、会议登记等事项

1、登记方式：

（1）法人股东登记。法定代表人现场出席会议的，应持股东账户卡、加盖 公章的营业执照复印件、法人代表证明书及身份证办理登记手续；法人股东委 托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、 授权委托书（见附件 2）、委托人股东账户卡办理登记手续。

（2）自然人股东登记。自然人股东现场出席会议的，应持本人身份证、股 东账户卡办理登记手续；自然人股东委托代理人的，代理人应持本人身份证、 授权委托书（见附件 2）、委托人股东账户卡、委托人身份证办理登记手续。

异地股东可采用信函或邮件的方式登记，并请通过电话方式对所发信函和 邮件与本公司进行确认。来信请注明“股东大会”字样。

2、登记时间：2023 年 12 月 21 日、12 月 22 日 9:30-15:00。

3、登记地点：深圳市龙岗区坂田街道五和大道 4023 号。

4、出席会议的股东及股东代理人需携带相关证件原件参会。

5、会议联系方式

联系地址：深圳市康冠科技股份有限公司董事会秘书办公室

联系电话：0755-33001308

联系人：范誉舒馨、杨晓燕

电子邮件：dmbsh@ktc.cn

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邮编：518129

传真：0755-33615999

本次股东大会会议召开地点位于深圳市，请现场参会的股东及股东代理人 携带身份证原件等相关证明材料，主动配合公司做好现场身份核对及个人信息 登记。本次股东大会出席者所有费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地

址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。

参加网络投票时涉及具体操作内容详见附件 1。

五、备查文件

• 1、第二届董事会第十二次会议决议；

• 2、第二届监事会第十二次会议决议；

• 3、独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的事前认可意见；

• 4、独立董事关于第二届董事会第十二次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

深圳市康冠科技股份有限公司

董事会

2023 年 12 月 7 日

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附件 1 ：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：361308。

• 2、投票简称：康冠投票。

• 3、填报表决意见：本次股东大会议案为非累积投票议案，填报表决意见为

• 同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先 对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表 决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票 表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

— — 1、投票时间：2023 年 12 月 26 日的交易时间，即 9:15 9:25，9:30 11:30 和 13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年 12 月 26 日（现场股东大会 召开当日）上午 9:15，结束时间为 2023 年 12 月 26 日（现场股东大会结束当日） 下午 3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得 “深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登 录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件 2 ：

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表本人出席深圳市康冠科技股份有 限公司 2023 年第二次临时股东大会，代表本人（本单位）对会议审议的各项议 案按照本授权委托书的指示进行投票表决，并代为签署本次会议需要签署的相 关文件。如未作出明确投票指示，代理人有权按照自己的意见投票，其行使表 决权的后果均为本人/本单位承担。本授权委托书的有效期自委托人签署之日起 至本次股东大会结束止。

委托人名称：

被委托人名称：

委托人身份证号码： 被委托人身份证号码： 委托人股东账号：

委托人持股数：

委托人（签字）： 被委托人（签字）： 委托日期： 委托人名称：

委托书有效期限：

委托权限如下（请在您的选择项下面的“□”内打“√”）：

提案 编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积 投票提 案
1.00	《关于拟变更2023 年度会计师事务所的 议案》	√
2.00	《关于修订公司部分内部制度的议案》	√作为投票对 象的子议案 数：（5）
2.01	《董事会议事规则》	√
2.02	《独立董事工作制度》	√
2.03	《关联交易管理制度》	√
2.04	《募集资金管理办法》	√
2.05	《对外担保管理制度》	√
3.00	《关于变更公司注册资本、修订<公司章 程>并办理工商变更的议案》	√

备注：

• 1、请在“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。投票人只能表明“同意”、“反对”

• 或“弃权”一种意见，涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。

• 2、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

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