Shenzhen KTC Technology Co., Ltd. — Management Reports 2023

Mar 26, 2023

深圳市康冠科技股份有限公司

2022年度独立董事述职报告

--黄绍彬

本人自担任深圳市康冠科技股份有限公司(以下简称"公司")独立董事 以来,遵循《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市 公司独立董事规则》、《深圳市康冠科技股份有限公司章程》、《深圳市康冠 科技股份有限公司独立董事工作制度》等法律法规、规范性文件以及规章制度, 积极履行职责,充分发挥独立董事的独立作用,切实维护公司和全体股东尤其 是中小投资者的利益。

现将本人2022年履行职责的情况报告如下:

一、2022年出席董事会及股东大会的情况

2022年,公司共召开8次董事会会议、3次股东大会会议。本人均亲自出席 报告期内的董事会会议及股东大会会议,没有缺席或连续两次未亲自出席会议 的情况。

(一)出席董事会会议情况如下:

应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参加会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
8	1	7	0	0	否

本人对公司2022年历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票,未提出 异议,不存在反对和弃权的情况。

(二)出席股东大会会议情况如下:

2022年,公司召开定期及临时股东大会共计3次。本人出席了2022年第一次 临时股东大会、2021年度股东大会、2022年第二次临时股东大会。

二、2022年发表独立意见及事前认可意见的情况

(一)2022年1月27日,本人对公司第一届董事会第十四次会议审议的如 下相关事项发表了独立意见:

• 1、《关于编制公司2021年内部控制自我评价报告的独立意见》;
• 2、《关于确认公司若干关联交易的独立意见》。

(二)2022年3月30日,本人对公司第一届董事会第十五次会议审议的如 下相关事项发表了独立意见:

1、《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见》;

2、《关于公司高级管理人员薪酬政策的独立意见》;

3、《关于申请金融衍生品交易额度的独立意见》。

(三)2022年4月8日,本人对公司第一届董事会第十六次会议审议的如下 相关事项发表了事前认可意见:

1、《关于公司续聘2022年审计机构的事前认可意见》。

(四)2022年4月11日,本人对公司第一届董事会第十六次会议审议的如 下相关事项发表了独立意见:

1、《关于公司续聘2022年审计机构的独立意见》;

2、《关于公司使用闲置自有资金购买理财产品的独立意见》;

3、《关于2021年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见》;

4、《关于公司及子公司2022年拟向银行申请授信额度并接受关联方担保 的独立意见》。

(五)2022年4月22日,本人对公司第一届董事会第十七次会议审议的如 下相关事项发表了独立意见:

1、《关于公司董事会进行换届选举暨提名第二届董事会独立董事的独立 意见》;

2、《关于公司董事会进行换届选举暨提名第二届董事会非独立董事的独 立意见》;

3、《关于公司董事薪酬政策的独立意见》;

4、《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹

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资金的独立意见》;

5、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2022年股票期权激励计划(草 案)〉及其摘要的独立意见》;

6、《关于〈深圳市康冠科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施 考核管理办法〉的独立意见》。

(六)2022年5月17日,本人对公司第二届董事会第一次会议审议的如下 相关事项发表了独立意见:

1、《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》;

2、《关于调整2022年股票期权激励计划相关事项的独立意见》;

3、《关于向激励对象授予股票期权的独立意见》;

4、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见》;

5、《关于调整闲置募集资金进行现金管理额度及期限的独立意见》。

(七)2022年6月24日,本人对公司第二届董事会第二次会议审议的如下 相关事项发表了独立意见:

1、《关于增加部分募集资金投资项目实施主体并使用募集资金向全资子 公司增资的独立意见》;

2、《关于调整2022年股票期权激励计划激励对象名单及股票期权数量、 行权价格的独立意见》;

3、《关于变更部分募集资金投资项目的独立意见》。

(八)2022年8月19日,本人对公司第二届董事会第三次会议审议的如下 相关事项发表了独立意见:

1、《关于调整使用闲置自有资金进行现金管理投资方案的独立意见》;

2、《关于部分首次公开发行股票募集资金投资项目延期的独立意见》;

3、《关于子公司接受关联方提供担保暨关联交易的独立意见》;

4、《关于2022年半年度控股股东及其他关联方资金占用和公司对外担保

情况的专项说明和独立意见》。

(九)2022年10月21日,本人对公司第二届董事会第四次会议审议的如下 相关事项发表了独立意见:

1、《关于调整金融衍生品交易业务授权期限的独立意见》。

三、董事会专门委员会委员履职情况

2022年,本人作为公司第一届和第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员、 第一届和第二届董事会审计委员会委员、第一届和第二届董事会战略委员会委 员,严格遵守《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》以及公司相 关规章制度的规定,现将主要工作情况报告如下:

(一)本人作为公司第一届和第二届董事会薪酬与考核委员会主任委员, 2022年主持了2次薪酬与考核委员会会议,对公司股票期权激励计划、董监高 薪酬等事项进行了审议并发表意见。

(二)本人作为第一届和第二届董事会审计委员会委员,2022年参加了8 次审计委员会会议,对公司定期报告、续聘审计机构、募集资金、担保、金融 衍生品交易等相关事项进行了审议并发表意见。

(三)本人作为第一届和第二届董事会战略委员会委员,2022年参加了6 次战略委员会会议,对公司募集资金、金融衍生品交易等相关事项进行了审议 并发表意见。

四、对公司进行现场考察的情况

2022年,本人利用参加公司董事会、股东大会的机会及其他空余时间,对 公司进行了现场考察,对公司生产情况、内部控制、业绩情况等事项进行调查, 与管理层就公司内部经营状况和内部控制等方面展开交流;通过电话、会谈等 方式与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,及 时了解公司生产经营情况、战略发展方向、财务状况等现状,以自身专业角度 为公司发展建言献策。

五、培训、学习情况

2022年,本人积极参与公司组织的相关培训,认真学习独立董事履职相关

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法律法规,持续加深对公司规范运作的认识和理解,不断提高独立董事的任职 能力,加强了对公司和投资者利益的保护。

六、其他事项

2022年,本人作为独立董事未提议召开临时股东大会或董事会会议,未提 议聘用或解聘会计师事务所,未提议独立聘请外部审计机构或咨询机构。

以上是本人于2022年度履行独立董事职责的工作报告,衷心感谢公司董事 会、管理层及相关工作人员在本人履职期间给予的积极配合!

深圳市康冠科技股份有限公司 独立董事:黄绍彬 2023年3月27日