SHENZHEN KSTAR SCIENCE & TECHNOLOGY CO.,LTD — Proxy Solicitation & Information Statement 2017

Jun 19, 2017

证券代码：002518 证券简称：科士达 公告编号：2017-029

深圳科士达科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳 科士达科技股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事徐政先生受其 他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2017年7月6日召开的2017 年度第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）审议的相关议 案向公司全体股东公开征集委托投票权。证监会、深圳证券交易所及其 他政府部门未对本报告书所述内容之真实性、准确性和完整性发表任何 意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚 假不实陈述。

一、征集人声明

本人徐政作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董 事的委托，就公司拟召开的本次股东大会的相关议案征集股东委托投票 权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的 法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证

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券欺诈活动。

本次征集投票权行动以无偿方式公开进行，在证监会指定信息披露 媒体巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上公告。本次征集行动完全基于 征集人作为上市公司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。 本征集报告书的履行不会违反相关法律法规、《公司章程》或公司内部 制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、公司基本情况

公司名称：深圳科士达科技股份有限公司

公司股票上市地点：深圳证券交易所

股票简称：科士达

股票代码：002518

法定代表人：刘程宇

董事会秘书：范涛

联系地址：广东省深圳市南山区高新北区科技中二路软件园1栋4 楼401、402室

邮政编码：518057

联系电话：0755-86168479

联系传真：0755-21389007

电子邮箱：fantao1@kstar.com.cn

• 2、本次征集事项

由征集人针对本次股东大会审议的以下议案向公司全体股东公开 征集委托投票权：

议案一：《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草案）>及其摘

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要的议案》；

议案二：《关于公司<2017年限制性股票激励计划实施考核管理办 法>的议案》；

议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理2017年股权激励相关 事宜的议案》。

3、本委托投票权报告书签署日期为2017年6月19日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的具体情况，请详见公司于2017年6月20日 刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及证监会指定 信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2017 年度第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐政先生，其基 本情况如下：

徐政先生，1960年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业 于日本九州工业大学电气工学系，博士。徐先生先后任职于上海交通大 学电力系统及计算机科学系、日本九州工业大学、松下电器马达公司家 电产业马达事业部、清华大学电机系副教授，现任清华大学深圳研究生 院副教授、电力系统国家重点实验室深圳研究室副主任、青岛斑科变频 技术有限公司监事兼总工程师、深圳天源新能源股份有限公司董事兼总 工程师、深圳市海司特电力科技有限公司执行董事兼总经理、本公司独 立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有 关的重大证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉

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讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协 议或安排；其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主 要股东及其关联人之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于2017年6月19日召开 的第四届董事会第五次会议，对《关于公司<2017年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年限制性股票激励计 划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2017年股权激励相关事宜的议案》投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规 定制定了本次征集委托投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止2017年6月27日交易结束后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集起止时间：2017年6月28日-2017年6月30日（上午 9:30-11:30，下午13:30-17:00）。

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》、 《上海证券报》及证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告书附件确 定的格式和内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以 下简称“授权委托书”）。

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第二步：委托投票股东向征集人委托的公司证券部提交本人签署的 授权委托书及其他相关文件；本次征集委托投票权由公司证券部签收授 权委托书及其他相关文件。

• （1）委托投票股东为法人股东的需提供下述文件：

• ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件（由法定代表人签署；如系由法定代表人授权

• 他人签署，则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书 及相关公证文件）；

• ④ 法人股东账户卡复印件。

法人股东按本条规定提交的所有文件应由法定代表人逐页签字并 加盖股东单位公章。

• （2）委托投票股东为个人股东的需提供下述文件：

• ① 股东本人身份证复印件；

• ② 股东账户卡复印件；

• ③ 股东签署的授权委托书原件（由本人签署；如系由本人授权他

• 人签署，则须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公 证文件）。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征 集时间内将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专 递的方式并按本报告书指定地址送达：采取挂号信函或特快专递方式 的，收到时间以公司证券部收到时间为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人 如下：

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地址：广东省深圳市南山区高新北区科技中二路软件园1栋4楼401、

402室

邮政编码：518057

联系电话：0755-86168479

联系传真：0755-21389007

联系人：深圳科士达科技股份有限公司证券部

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话 和联系人，并在显著位置标明“独立董事公开征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证 律师将对法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。 经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件 的授权委托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定

• 地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授

• 权内容明确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权 内容不相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署 时间的，以最后收到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委 托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

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（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自 或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以 下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记 时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将 认定其对征集人的授权委托自动失效；

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并 出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集 人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示， 并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集 人将认定其授权委托无效。

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二〇一七年六月二十日

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附件：

深圳科士达科技股份有限公司

独立董事关于股权激励公开征集委托投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本次 征集投票权制作并公告的《深圳科士达科技股份有限公司独立董事公开征集委托投票 权报告书》全文、《关于召开2017年度第一次临时股东大会的通知》及其他相关文件， 对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事关于股权激励征集投 票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托 书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳科士达科技股份有限公司独立董事 徐政先生作为本人/本公司的代理人出席于2017年7月6日召开的深圳科士达科技股份 有限公司2017年度第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项 行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见如下：

			表决意见
序号	议案
		同意	反对	弃权
议案一	《关于公司<2017年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》
议案二	《关于公司<2017年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案》
议案三	《关于提请股东大会授权董事会办理2017年 股权激励相关事宜的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项 选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一项或未 选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

授权委托书复印有效；单位委托须由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

委托人姓名或名称（签章）：

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委托人身份证号码（营业执照号码）：

委托人持股数量：

委托人股东账号：

委托人联系方式：

委托日期：

本项授权的有效期限：自签署日至深圳科士达科技股份有限公司2017年度第一次 临时股东大会结束。

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