SHENZHEN JUFEI OPTOELECTRONICS CO.,LTD — Management Reports 2012

May 11, 2012

深圳市聚飞光电股份有限公司

监事会2011 年度报告

一、对公司 2011 年度经营管理行为和业绩的基本评价

2011 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议 事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权益出发， 认真履行了监督职责。监事会列席了 2011 年历次董事会会议，并认为:董事会 认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。

监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效地监督，认为公司经营班子 认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操作 行为。

二、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开3 次监事会会议，具体内容如下：

• （一）2011 年1 月10 日召开第一届监事会第五次会议，会议审议通过了：

1、《关于对公司2008—2010 年三年所发生的关联交易进行确认的议案》；

2、关于亚太（集团）会计师事务所有限公司出具的《深圳市聚飞光电股份 有限公司2008—2010 年度审计报告》的议案；

3、关于《深圳市聚飞光电股份有限公司信息披露制度（草案）》的议案。

• （二）2011 年5 月25 日召开第一届监事会第六次会议，会议审议通过了：

• 1、《深圳市聚飞光电股份有限公司监事会2010 年度工作报告》；

• 2、《深圳市聚飞光电股份有限公司2010 年财务决算报告》；

• 3、《深圳市聚飞光电股份有限公司2010 年度利润分配预案》；

4、《关于聘请亚太（集团）会计师事务所有限公司为公司审计机构的议案》；

5、《深圳市聚飞光电股份有限公司关于2010 年度日常关联交易情况及2011 年日常关联交易预计情况报告的议案》。

（三）2011 年7 月25 日召开第一届监事会第七次会议，会议通过了：关于 亚太（集团）会计师事务所有限公司出具的《深圳市聚飞光电股份有限公司2008 年度、2009 年度、2010 年度、2011 年1-6 月财务报表审计报告》的议案。

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三、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

经检查，监事会认为：公司董事会决策程序严格遵循《公司法》、《证券法》 等法律法规和《公司章程》的规定，建立了较为完善的内部控制制度。公司董事、 高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法律、法规、《公司章程》或有损于 公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

监事会对公司报告期内的财务状况、财务管理和经营成果进行了认真地检查 和审核，监事会认为：报告期，公司严格按照财务管理制度和内部控制制度的要 求开展工作，财务状况良好，财务核算体制健全，贯彻执行《企业会计准则》及 相关规定。公司 2011 年度财务报告已经亚太（集团）会计师事务所有限公司审 计并出具了标准无保留意见的审计报告，监事会认为，该财务报告真实、客观反 映了公司 2011 年度的财务状况和经营成果。

（三）对关联交易情况的独立意见

报告期内，公司发生的关联交易均属于公司正常经营需要，交易计划已事先 取得股东大会的批准，交易行为遵照市场化原则，也履行了相关的批准程序，符 合有关法律法规和《公司章程》的规定，关联交易价格公平、合理、公允，没有 损害公司和其他非关联股东的利益。

（四）公司对外担保及股权、资产置换情况

2011 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资 产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（五）公司收购、出售资产情况

2011 年度公司未发生收购出售资产情况。

（六）对内部控制自我评价报告的意见

监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体系，符合国家相关法律法 规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建

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立对公司生产经营管理的各环节，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公 司各项业务活动的有序有效开展，保护了公司资产的安全完整，维护了公司及股 东的利益。董事会《关于内部控制的自我评价报告》真实客观地反映了公司内部 控制制度的建设及运行情况。

四、公司监事会 2012 年度工作计划

2012 年本届监事会将继续忠实勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结 构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

• 1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作

• 情况实施监督。

3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形 象的行为发生。

深圳市聚飞光电股份有限公司

监事会

2012 年5 月10 日

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