SHENZHEN INVT ELECTRIC CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Dec 9, 2015

深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称 “ 中国证监会 ” ）《上市公司股权激 励管理办法（试行）》的有关规定，深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称 “ 公 司 ” 或 “ 本公司 ” ）独立董事董秀琴受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2016 年 1 月 5 日召开的 2016 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司全 体股东公开征集委托投票权。中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未 对本报告书所述内容的真实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内 容不负有任何责任，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人董秀琴作为征集人，仅对本公司拟召开的 2016 年第一次临时股东大会 的相关审议事项征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承 担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市 场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的中小板 信息披露网站巨潮资讯网上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的 职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的履行不会违反法律法规、 《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：深圳市英威腾电气股份有限公司 英文名称： Shenzhen Invt Electric Co.,Ltd.

设立日期： 2002 年 4 月 15 日

注册地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房 股票上市时间： 2010 年 1 月 13 日 公司股票上市交易所：深圳证券交易所

股票简称：英威腾

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股票代码： 002334

法定代表人：黄申力 董事会秘书：鄢光敏

公司办公地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房 邮政编码： 518055 联系电话： 0755-86312861 传真： 0755-86312975 互联网地址： www.invt.com.cn 电子信箱： sec@ invt.com.cn

（二）本次征集事项

由征集人针对 2016 年第一次临时股东大会中审议的如下议案向公司全体股

东公开征集委托投票权：

• 1 、《 < 深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划

• （草案）及其摘要 > 的议案》

  • 1.1 激励对象的确定依据和范围

  • 1.2 激励计划的股票来源、标的股票的数量

  • 1.3 激励对象获授的限制性股票分配情况

  • 1.4 激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日、禁售期

  • 1.5 限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法

  • 1.6 限制性股票的授予与解锁条件

  • 1.7 限制性股票激励计划的调整方法和程序

  • 1.8 限制性股票会计处理

  • 1.9 公司授予权益、激励对象解锁的程序

  • 1.10 公司 / 激励对象各自的权利义务

  • 1.11 公司 / 激励对象发生异动的处理

  • 1.12 限制性股票回购注销原则

  • 2 、《 < 深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划

实施考核管理办法 > 的议案》

• 3 、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2015 年第二期限制性股票激励

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计划相关事宜的议案》

4 、《关于将控股东及实际控制人黄申力先生作为 2015 年第二期限制性股票 激励计划激励对象的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定中小板 信息披露网站巨潮资讯网发布的《关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知》 公告。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事董秀琴，其基本情况如 下：

董秀琴女士： 1971 年 10 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。先后毕业 于吉林大学经济管理学院管理科学系会计学专业、厦门大学经济学院会计系以及 厦门大学管理学院会计系。现任深圳大学经济学院会计系副教授，博士、硕士生 导师，中国注册会计师协会非执业会员。现任沈阳商业城股份有限公司、深圳市 腾邦国际商业服务股份有限公司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2015 年 9 月 28 日召开的第四届 董事会第三次会议，并且对《 < 深圳市英威腾电气股份有限公司 2015 年第二期 限制性股票激励计划（草案）及其摘要 > 的议案》、《 < 深圳市英威腾电气股份有 限公司 2015 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法 > 的议案》、《关于 提请深圳市英威腾电气股份有限公司股东大会授权董事会办理公司 2015 年第二 期限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于将实际控制人黄申力先生作为 2015 年第二期限制性股票激励计划激励对象的议案》投了赞成票。

六、征集方案

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征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2015 年 12 月 28 日股市交易结束后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。

（二）征集时间： 2015 年 12 月 29 日至 2016 年 1 月 4 日的（每日 9:00-12:00 、 14:00-17:00 ）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的中小板信息披露网站巨 潮资讯网上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步： 征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称 “ 授权委托 书 ” ）。

第二步： 签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1 、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文 件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2 、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡；

3 、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证 , 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证；

第三步： 委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会办公室 收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房深圳市英威腾电气股份有 限公司

收件人：董事会办公室转董秀琴女士

电话： 0755-86312861

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传真： 0755-86312975

邮政编码： 518055

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， “ ” 并在显著位置标明 独立董事公开征集投票权授权委托书 。

第四步： 由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对 法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核，经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为 有效：

• 1 、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票）， 以最后一次投票结果为准。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理： 1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2 、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

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征集人：董秀琴 2015 年 12 月 8 日

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