SHENZHEN INVT ELECTRIC CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2013

Jul 3, 2013

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

证券代码： 002334 证券简称：英威腾 公告编号： 2013-35

深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证公告披露的内容真实、准确和完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示：

根据深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）《公司章程》的 有关规定，公司独立董事秦飞先生受其他独立董事的委托作为征集人，决定就公 司于 2013 年 7 月 19 日召开的 2013 年第二次临时股东大会审议的全部议案向 公司全体股东征集投票权。

一、征集人声明

独立董事秦飞先生作为征集人，根据其他独立董事的委托就 2013 年第二 次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。征集人保证本报告 书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 , 并对其真实性、准确性、完整性承 担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈 行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在主管部门指定的报刊上 发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立 董事同意，征集人已签署本报告书，本报告书的履行不会违反公司章程或内部制 度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1 、基本情况

公司名称：深圳市英威腾电气股份有限公司

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

证券简称：英威腾 证券代码： 002334

法定代表人：黄申力 董事会秘书：鄢光敏

证券事务代表：刘玲芳

联系地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房

邮政编码： 518055

网址： www.invt.com.cn

2 、征集事项

由征集人向公司股东征集公司 2013 年第二次临时股东大会所审议《深圳市 英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其 摘要、《关于授权董事会办理股票期权相关事宜的议案》的委托投票权。

• 3 、本委托投票权征集报告书签署日期为 2013 年 7 月 2 日。

• 三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日公告的《深圳市英威腾电 气股份有限公司董事会关于召开 2013 年第二次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

• 1 、本次投票权的征集人为公司现任独立董事秦飞先生，其基本情况如下：

秦飞先生： 1963 年生，中国国籍，加拿大皇家大学 MBA ，中欧国际工商学 院 EMBA 。曾任深圳市计量检测技术开发公司总经理助理兼办公室主任、深圳市 政府技术监督局属下合资企业天祥公证检验中心中方董事兼财务部部长、深圳市 质量认证中心办公室主任，深圳能源集团股份公司财务部副部长、安委办主任， 第四届、第五届、第六届董事会秘书，现任深圳能源环保公司董事、深圳能源集 团第七届董事会秘书。未持有公司股份，不存在《公司法》、《公司章程》中规定

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

的不得担任公司董事的情形。

• 2 、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大

• 民事诉讼或仲裁。

3 、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为深圳市英威腾电气股份有限公司的独立董事，参与了公司 2013 年 5 月 21 日召开的第三届董事会第九次会议并对《关于 < 深圳市英威腾电气股 份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案） > 及其摘要的议案》、《深圳 市英威腾电气股份有限公司股权激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》投了赞 成票；出席了 2013 年 7 月 2 日召开的公司第三届董事会第十一次会议，并对《深 圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》 及其摘要投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截至 2013 年 7 月 12 日 15 ： 00 时，在中国证券登记结 算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股 东。

— （二）征集时间： 2013 年 7 月 17 日和 2013 年 7 月 18 日（上午 9 ： 00 — 12 ： 00 ，下午 13 ： 30 18 ： 00 ）。

（三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯 网上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

• 1 、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托

• 书（以下简称“授权委托书”）。

• 2 、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相

• 关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件：

• 1 ）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章）：

• ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件 ( 由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署，

• 则须同时提供由法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书原件 ) ； ④法人股东账户卡复印件；

2 ） 个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

①股东本人身份证复印件；

②股东账户卡复印件；

③股东签署的授权委托书原件 ( 由本人签署；如系由本人授权他人签署，则 须同时提供由本人授权他人签署授权委托书的授权书原件 ) 。

3 、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。委托投 票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地址：深圳市南山区龙井高发科技工业园 4 号厂房

收件人：深圳市英威腾电气股份有限公司董事会办公室 邮编： 518055

联系电话： 0755-86312861 86312975

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

传真： 0755-86312975

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审核，全部满 足下述条件的授权委托将被确认为有效：

1 、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2 、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

4 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征集人以询问方式要 求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认授权内容的，该项授权委托无 效。

（七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议，但对征集事项无投票权。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形，征集人可以按照以下办法处理：

1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2 、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人行使并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；若在现场会议登记时间截止之前 未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的 授权委托；

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：秦飞

2013 年 7 月 2 日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

附件：

深圳市英威腾电气股份有限公司独立董事征集投票权授权委托书

本人 / 本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《深圳市英威腾电气股份有限公司独立董事征集 委托投票权报告书》、《深圳市英威腾电气股份有限公司关于召开 2013 年第二次 临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了 解。

在现场会议登记时间截止之前，本人 / 本公司有权随时按独立董事公开征集 委托投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对 本授权委托书内容进行修改。

本人 / 本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事秦飞先生作为本人 / 本公司的代理人出席深圳市英威腾电气股份有限公 司 2013 年第二次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行 使投票权。

本人 / 本公司对本次征集投票权审议事项的投票意见：

序号	提案内容	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
1	《深圳市英威腾电气股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及 其摘要
1.1	实施激励计划的目的
1.2	激励对象的确定依据和范围
1.3	激励计划授出股票期权及限制性股票的数量、标的股票来源、种类
1.4	股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日和禁售期； 限制性股票激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁日和禁售期
1.5	股票期权的行权价格或行权价格的确定办法；限制性股票的授予价 格或授予价格的确定办法
1.6	股票期权及限制性股票的获授条件、生效安排和行权或解锁的条件
1.7	激励计划的调整方法和程序

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

深圳市英威腾电气股份有限公司公告（ 2013 ）

==> picture [135 x 27] intentionally omitted <==

1.8	股票期权及限制性股票的授予和行权或解锁程序
1.9	公司与激励对象的权利和义务
1.10	激励计划的变更、终止及其他事项
2	《深圳市英威腾电气股份有限公司股权激励计划实施考核管理办 法》
3	《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激 励计划相关事宜的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审 议项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项 以上或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号：

持股数量：

本项授权的有效期限：自签署日至 2013 年第二次临时股东大会结束。

签署日期： 年 月 日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==