Shenzhen Inovance Technology Co., Ltd — Proxy Solicitation & Information Statement 2015

Apr 22, 2015

深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事征集投票权报告书

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股 权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并按照深圳市汇川 技术股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事曲建作为征 集人就公司于 2015 年 5 月 12 日召开的 2015 年第二次临时股东大会审议的有关议案 向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人曲建作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及公司其他独立董事的委 托，就公司 2015 年第二次临时股东大会中所审议的全部议案向公司全体股东征集投 票权而制作并签署本报告书（以下简称“本报告书”）。

征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、 准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵 市场等证券欺诈行为。

本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在公司指定的信息披露媒体上 发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公司独立董事职责， 所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。

征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会违 反法律、法规及公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及征集事项

1、基本情况

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中文名称：深圳市汇川技术股份有限公司 股票简称：汇川技术 股票代码：300124 法定代表人：朱兴明 董事会秘书：宋君恩

联系地址：：广东省深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威工业园 E 栋 邮政编码：518101

联系电话：0755-83185787 传 真：0755-83185659 互联网地址：www.inovance.cn 电子信箱：ir@inovance.cn

2、 征集事项

由征集人向公司全体股东征集公司 2015 年第二次临时股东大会审议的议案的 委托投票权。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，请详见中国证监会创业板指定信息披露网 站上公告的《公司关于召开2015 年第二次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事曲建，其基本情况如下： 曲建先生，1966 年6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，研究员、教授、 经济学博士后。2000 年3 月至今任深圳市发展经济研究会理事长。2009 年1 月至今 任中国综合开发研究院副院长。2011 年7 月至今任深圳石油化工交易所监事会主席。 国家商务部聘任专家、政府特殊津贴专家、国家注册投资咨询工程师。现任本公司 独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安排；

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其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之间以及 与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2015 年 4 月 21 日召开的第三届董事 会第六次会议，并且对《深圳市汇川技术股份有限公司第二期股权激励计划（草案）》 及其摘要、《深圳市汇川技术股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法》 及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》 均投了赞成票。

六、征集方案

征集人根据我国现行法律、法规、规范性文件及《深圳市汇川技术股份有限公 司章程》的规定制定了本次征集投票权的方案，具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2015 年 5 月 5 日（星期二）下午 15:00 交易结束后，在 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的 公司全体股东。

（二）征集时间：自 2015 年 5 月 6 日至 2015 年 5 月 11 日(上午 9:00—11:30， 下午 13:30—17:00)。

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资 讯网发布公告进行投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和内 容逐项填写独立董事征集投票权授权委托书（以下简称“授权委托书”）。 第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表人身 份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡；法人股东按本条规定的所有文件应由 法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

• 2、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书原件、

• 股票账户卡；

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3、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证， 并 将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签署的 授权委托书不需要公证；

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将 授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定 地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会秘书办公室收到 时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

地 址：广东省深圳市宝安区新安街道留仙二路鸿威工业园 E 栋 收件人：吴妮妮

公司邮政编码：510101

公司电话：86-0755-83185521

公司传真：86-0755-83185659

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。

律师事务所见证律师将对法人/机构股东和个人股东提交的前述所列示的文件 进行形式审核。经审核确认有效的授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委托 将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明确，

• 提交相关文件完整、有效；

• 4、提股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相同的，

• 股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收到的授权 委托书为有效。对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、委 托投票、网络投票），以第一次投票结果为准。

  • （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理人

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出席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止之前 以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授权委托 自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议， 且

• 在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集 人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反

• 对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。

征集人：曲建 2015 年 4 月 21 日

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深圳市汇川技术股份有限公司 独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人为本 次征集投票权制作并公告的《深圳市汇川技术股份有限公司独立董事征集投票权报 告书》全文、《公司关于召开 2015 年第二次临时股东大会通知》及其他相关文件， 对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在现场会议报到登记之前，本人/本公司 有权随时按独立董事征集投票权报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人 的授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳市汇川技术股份有限公司独立董 事曲建作为本人/本公司的代理人出席深圳市汇川技术股份有限公司 2015 年第二次 临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

序号	审议事项	表决意见	表决意见	表决意见
	总议案	同意	反对	弃权
议案一	《深圳市汇川技术股份有限公司第二期股权激励计划（草案）》及其摘要
1.1	激励对象的确定依据和范围
1.2	限制性股票的来源、数量和分配
1.3	激励计划的有效期、授予日、锁定期、解锁期和禁售期
1.4	限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
1.5	限制性股票的授予与解锁条件
1.6	限制性股票激励计划的调整方法和程序
1.7	限制性股票的会计处理
1.8	限制性股票激励计划的实施、授予及解锁程序
1.9	公司/激励对象各自的权利义务

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1.10	公司/激励对象发生异动的处理	公司/激励对象发生异动的处理
1.11	限制性股票回购注销原则
议案二	《深圳市汇川技术股份有限公司第二期股权激励计划实施考核管理办法》
议案三	《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期股权激励计划有关事项的议案》
注：1、委托人应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。2、委托人未作任何投票表示，则受托人可以按照自己的意愿表决。3、本授权委托书的剪报、复印件或按上述格式自制均有效。
委托人签名（盖章）
委托人身份证号码或营业执照号码：
委托人持股数：		委托人股东账号：
委托人联系电话：
签署日期： 年 月 日（委托期限至本次股东大会结束）
注：自然人股东签名，法人股东加盖法人公章

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