SHENZHEN INFOGEM TECHNOLOGIES CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

深圳市银之杰科技股份有限公司 独立董事2020年度述职报告

（刘宏）

各位股东和股东代表：

我作为深圳市银之杰科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2020 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于加强社会公众股 股东权益保护的若干规定》等相关法律、法规、规章的规定和要求履行独立董事的 职务，认真行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司 的发展状况，积极出席公司2020 年召开的相关会议，对公司董事会审议的相关事项 发表了独立客观的意见，忠实勤勉履行职责，充分发挥独立董事的独立性和专业性 作用，切实维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2020 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、2020 年度出席董事会会议情况

任职期间本人认真参加了公司召开的董事会，履行了独立董事的义务，认为 2020 年度本人任职期间公司董事会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和 其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。

2020 年公司共召开了8 次董事会会议，我应出席会议6 次，亲自出席会议6 次， 没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。2020 年度任职期间，我本着勤勉务实 和诚信负责的原则，对提交董事会的全部议案进行了认真审议，以谨慎的态度行使 表决权，认为这些议案均未损害全体股东，特别是中小股东的利益，因此均投出赞 成票，没有反对、弃权的情况。

二、发表的独立董事意见

2020 年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事 就相关事项共同发表独立意见如下：

• 1.对公司非公开发行股票修订的相关材料发表了事前认可意见，并在2020 年5

月20 日召开的第五届董事会第一次会议上发表了《关于选举公司第五届董事会董事 长的独立意见》、《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》、《关于第五届董事会董 事薪酬及独立董事津贴的独立意见》、《关于公司高级管理人员2020 年度薪酬的独立 意见》、《关于修订公司非公开发行股票预案的独立意见》、《关于修订本次非公开发 行股票发行方案的论证分析报告的独立意见》、《关于修订本次非公开发行A 股股票 募集资金运用可行性分析报告的独立意见》、《关于修订非公开发行股票摊薄即期回 报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的独立意见》。

2.对公司向特定对象发行股票修订的相关材料发表了事前认可意见，并在2020 年6 月22 日召开的第五届董事会第二次会议上发表了《关于公司符合向特定对象发 行股票条件的独立意见》、《关于修订公司向特定对象发行A 股股票方案的独立意见》、 《关于修订公司向特定对象发行股票预案的独立意见》、《关于修订本次向特定对象 发行股票发行方案的论证分析报告的独立意见》、《关于修订本次向特定对象发行A 股股票募集资金运用可行性分析报告的独立意见》、《关于修订向特定对象发行股票 摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取措施的独立意见》。

3.2020 年8 月24 日，在第五届董事会第三次会议上发表了《关于控股股东及 其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于2020 年半年度募集资金存放与使用的独立意见》、《关于修订<公司章程>的独立意见》、《关 于2020 年第二季度计提资产减值准备的独立意见》。

4.对《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的议案》发表了事前 认可意见，并在2020 年9 月28 日召开的第五届董事会第四次会议上发表了《关于 终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的独立意见》。

5.2020 年10 月26 日，在第五届董事会第五次会议上发表了《关于使用暂时闲 置募集资金进行现金管理的独立意见》、《关于2020 年第三季度计提资产减值准备的 独立意见》。

三、在公司各委员会中履职情况

为了强化董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层 的有效监督，完善公司治理结构，公司董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员 会履行相关职责。本人作为薪酬与考核委员会主任、审计委员会委员，严格按照有 关法律法规、公司《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》的要求，

认真履行职责。现就2020 年度本人履行职责情况作如下汇报：

1. 薪酬与考核委员会履职情况

2020 年5 月20 日，在第五届董事会薪酬与考核委员会第一次会议上，审议通 过了《关于第五届董事会董事薪酬及独立董事津贴的议案》、《关于公司高级管理人 员2020 年度薪酬的议案》。

1. 审计委员会履职情况

2020 年8 月24 日，在第五届审计委员会第一次会议上，审议通过了《2020 年 半年度财务报表》、《关于2020 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况、公司 对外担保事项的审计报告》、《2020 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告》、 《2020 年半年度货币资金的专项审计报告》、《2020 年半年度内部审计工作总结》。

2020 年10 月26 日，在第五届审计委员会第二次会议上，审议通过了《2020 年三季度财务报告》、《2020 年三季度内部审计工作汇报》。

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人对公司进行了现场考察，重点对公司的生产经营状况、管理和 内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查；并通过电话、邮 件和微信等即时通讯工具，与公司内部董事、高级管理人员及相关工作人员保持密 切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的 相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

五、保护投资者权益所作的工作

1.持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整得完成信息披露工作。

2.按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法 规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极 学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董事、监事及管 理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权 益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。

六、培训和学习情况

本人自任职以来认真学习法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司治理和 保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，2020 年5 月14 日—20 日，参加 了深圳证券交易所组织的第一百一十一期上市公司独立董事培训班的学习，并取得 上市公司独立董事资格证书。此外，还积极学习经公司董事会办公室转达的中国证 监会及其派出机构、深圳证券交易所下发的有关最新政策和法规文件，更全面地了 解上市公司管理的各项制度，不断提高自己的履职能力，形成自觉保护社会公众股 东权益的思想意识，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加 强了对公司和投资者合法权益的保护能力。

七、其他工作

• 1.报告期内，没有对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出异议； 2.报告期内，没有提议召开董事会的情况；

• 3.报告期内，没有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 4.报告期内，没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

作为公司的独立董事，本人将在任职期间，忠实履行独立董事职责，为公司的 健康发展建言献策，促进公司稳定快速发展。希望在新的一年里，公司更加稳健经 营、规范运作，不断增强盈利能力，使公司持续、稳定、健康的发展。同时，对公 司董事会、经营管理层在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此表 示敬意和衷心感谢。

特此报告，谢谢！

独立董事：刘宏

二〇二一年四月二十四日