SHENZHEN INFOGEM TECHNOLOGIES CO., LTD. — Audit Report / Information 2015

May 5, 2016

长江证券承销保荐有限公司

关于深圳市银之杰科技股份有限公司

2015 年度跟踪报告

保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司	被保荐公司简称：银之杰（300085）
保荐代表人姓名：王茜	联系电话：0755-82763298
保荐代表人姓名：周依黎	联系电话：0755-82763298

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	不适用
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	1
（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	0
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用

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7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	0
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、 委托理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原 因及解决措施
1．持有公司股份5%以上的股东作为公司董事或高级管	是	不适用

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理人员，张学君、陈向军、李军、何晔承诺：三十六个 月的锁定期满后，在本人任职期间，每年转让所持有的 公司股份不超过本人所持公司股份数的百分之二十五； 本人离职后半年内，不转让所持有的公司股份。
2．公司监事周峰和李玟臻，董事或高级管理人员冯军、 刘奕、许秋江承诺：在本人任职期间每年转让所持有的 公司股份不超过本人所持公司股份总数的百分之二十 五；本人离职后半年内，不转让所持有的公司股份。	是	不适用
3．公司共同控制人张学君、陈向军和李军，以及持有 公司5%以上股份的股东何晔，就避免同业竞争作出了以 下承诺： “1、本人目前没有在中国境内任何地方或中国境外， 直接或间接发展、经营或协助经营或参与与公司业务存 在竞争的任何活动，亦没有在任何与公司业务有直接或 间接竞争关系的公司或企业拥有任何直接或间接权益。 2、自本承诺函签署之日起，本人将不直接或间接经营 任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争 的业务，也不参与投资任何与股份公司生产的产品或经 营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。 3、自本承诺函签署之日起，本人将不会利用公司股东 的身份进行损害公司及其它股东利益的经营活动。 4、如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守，本人将 向公司赔偿一切直接或间接的损失，并承担相应法律责 任。”	是	不适用
4．公司董事长陈向军、总经理李军计划自2015 年7 月 13 日起六个月内，通过深圳证券交易所证券交易系统允 许的方式（包括但不限于集中竞价、大宗交易、证券公 司或基金管理公司定向资产管理等方式等）增持公司股 份，拟合计增持金额不低于2000 万元人民币，增持所 需资金为其自筹取得，并承诺在本次增持期间及增持完 成后的六个月内不转让本次所增持的公司股份。	是	不适用

四、其他事项
报告事项	说明

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1.保荐代表人变更及其理由	2015 年10 月30 日，公司召开第三届董事会第 十七次会议；2015 年11 月16 日，公司召开2015 年第四次临时股东大会，会议审议通过了公司 非公开发行股票的相关议案，并与长江证券承 销保荐有限公司签署了《深圳市银之杰科技股 份有限公司与长江证券承销保荐有限公司之向 特定对象非公开发行股票保荐协议书》，长江证 券承销保荐有限公司指定王茜、周依黎担任公 司非公开发行股票的保荐代表人，负责本次非 公开发行的尽职保荐及持续督导等保荐工作事 宜。
2.报告期内中国证监会和本所对保 荐机构或者其保荐的公司采取监管 措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

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（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于深圳市银之杰科技股份有限 公司2015 年度跟踪报告》之签字盖章页）

保荐代表人签名： 王茜 周依黎

保荐机构： 长江证券承销保荐有限公司

2016 年 5 月5 日

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