Shenzhen Infinova Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2018

Dec 28, 2018

证券代码： 002528 证券简称：英飞拓 公告编号： 2018-118

深圳英飞拓科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股权激 励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，深圳英飞拓科技股份有限 公司（以下简称“公司”）独立董事郑德珵先生作为征集人向公司全体股东征集 于 2019 年 1 月 23 日召开的公司 2019 年第一次临时股东大会（以下简称“本次 股东大会”）投票权（以下简称“本次征集投票权”）。本次征集投票权拟审议的 议案为：

议案为：
提案编码	提案名称
100	总议案
1.00	《关于<深圳英飞拓科技股份有限公司2018年股票期权激励计划 （草案）>及其摘要的议案》（需逐项表决）
1.01	激励对象的确定依据和范围
1.02	股票期权激励计划的股票数量、种类、来源
1.03	股票期权的分配
1.04	股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权日、标的 股票禁售期
1.05	股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
1.06	股票期权的获授条件、行权条件和行权安排
1.07	股票期权激励计划的调整方法和程序

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1.08	实行股票期权激励计划、授予股票期权及激励对象行权的程序
1.09	公司与激励对象各自的权利义务
1.10	股票期权激励计划的变更、终止及其他事项
2.00	《关于<深圳英飞拓科技股份有限公司2018年股票期权激励计划 实施考核办法>的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018 年股票期权激励 计划相关事宜的议案》

一、征集人声明

1、本人郑德珵作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事 的委托，对公司 2018 年第一次临时股东大会中的相关议案向公司全体股东征集 投票权而制作并签署本报告书。（以下简称“报告书”）。

2、征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其 真实性、准确性、完整性承担法律责任；征集人保证不会利用本次征集投票权从 事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。

3、本次征集投票权以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或网站 上公告本报告书，未有擅自发布信息的行为。

4、征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意。本报告书的内容 不违反法律、法规、公司章程或公司内部制度的任何规定或与之冲突。

5、本报告书仅供征集人本次征集投票权之目的使用，不得用于其他任何目 的。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

公司名称：深圳英飞拓科技股份有限公司 公司证券简称：英飞拓 公司证券代码：002528 公司法定代表人：刘肇怀

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公司董事会秘书：华元柳

公司联系地址：深圳市龙华区观澜高新技术产业园英飞拓厂房

公司邮政编码：518110 公司电话：0755-86096000 公司传真：0755-86098166 公司电子邮箱：invrel@infinova.com.cn

（二）征集事项：2019 年第一次临时股东大会拟审议的上述三个议案。

• （三）本委托投票权报告书签署日期为 2018 年 12 月 27 日。

三、本次股东大会的基本情况

关于本次临时股东大会召开的具体情况，请详见公司 2018 年 12 月 29 日在 《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《深圳英飞拓科技股份有限公司关于召开 2019 年 第一次临时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

1、征集人郑德珵先生为公司现任独立董事，其基本情况如下：

郑德珵，男，经济学博士，高级经济师。曾任中山大学教授、美国乔治华盛 顿大学教授助理、美国世界银行顾问、广州证券有限责任公司副总裁兼首席经济 学家、广证恒生证券投资咨询有限公司董事长兼总经理、威创集团股份有限公司 董事。目前任广州市水务投资集团有限公司外部董事、众诚汽车保险股份有限公 司独立董事、广东天安新材料股份有限公司独立董事、威创集团股份有限公司监 事会主席、国务院侨办海外专家咨询委员会委员、广东省经济学会副会长、本公 司第四届董事会独立董事。

2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

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五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司的独立董事，出席了公司于 2018 年 12 月 27 日召开的第 四届董事会第二十八次会议，并且对上述三个议案投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规规范性文件以及公司章程规定制定了本次征 集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2019 年 1 月 16 日下午 15:00 收市后，在中国证券登 记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全 体股东。

－ （二）征集时间：2019 年 1 月 17 日至 1 月 18 日（9：00 12：00，14：30 － 17：00）。

（三）征集方式：采用公开方式在证监会指定的信息披露媒体《中国证券报》、 《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤

1、按本报告书附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委 托书（以下简称“授权委托书”）。

2、向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件； 本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：

（1）委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代 表人身份证明原件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定 提交的所有文件应由股东法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

（2）委托投票股东为自然人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委 托书原件、股票账户卡复印件；

（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公 证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表 人签署的授权委托书不需要公证。

3、委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授

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权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递的方式并按本报告书指 定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间 为准。

委托投票股东送达授权委托书及其相关文件的指定地址和收件人如下： 地址：深圳市龙华区观澜高新技术产业园英飞拓厂房

收件人：深圳英飞拓科技股份有限公司证券部

邮编：518110

联系电话：0755-86096000、0755-86095586 传真：0755-86098166

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系 “ ” 人，并在显著位置标明 独立董事公开征集投票权授权委托书 。

4、由公司 2019 年第一次临时股东大会进行见证的律师事务所见证律师对法 人股东和自然人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。

（五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票）， 以最后一次投票结果为准。

（七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代 理人出席会议。

（八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处

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理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的 授权委托自动失效；

• 2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，

• 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

特此公告。

征集人：独立董事 郑德珵 2018 年 12 月 27 日

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附件：

深圳英飞拓科技股份有限公司独立董事

公开征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《深圳英飞拓科技股份有限公司独立董事公开征 集委托投票权报告书》、《深圳英飞拓科技股份有限公司关于召开 2019 年第一次 临时股东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了 解。

在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报 告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书 内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托深圳英飞拓科技股份有限公司独 立董事郑德珵先生作为本人/本公司的代理人出席深圳英飞拓科技股份有限公司 2019 年第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使 投票权。

本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

提案 编码	提案名称	表决意见	表决意见	表决意见
		同 意	反 对	弃 权
100	总议案
1.00	《关于<深圳英飞拓科技股份有限公司2018年股票期权 激励计划（草案）>及其摘要的议案》（需逐项表决）
1.01	激励对象的确定依据和范围
1.02	股票期权激励计划的股票数量、种类、来源
1.03	股票期权的分配
1.04	股票期权激励计划的有效期、授予日、等待期、可行权 日、标的股票禁售期
1.05	股票期权的行权价格和行权价格的确定方法
1.06	股票期权的获授条件、行权条件和行权安排

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1.07	股票期权激励计划的调整方法和程序
1.08	实行股票期权激励计划、授予股票期权及激励对象行权 的程序
1.09	公司与激励对象各自的权利义务
1.10	股票期权激励计划的变更、终止及其他事项
2.00	《关于<深圳英飞拓科技股份有限公司2018年股票期权 激励计划实施考核办法>的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2018 年股票 期权激励计划相关事宜的议案》

注：此委托书表决符号为“√”，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议

项选择同意、反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择超过一 项或未选择的，则视为授权委托人对审议事项投弃权票。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码或营业执照注册登记号：

委托人股东账号：

委托人持股数量： 委托人联系方式：

委托人签署日期：

本项授权委托的有效期限：自本授权委托书签署之日至 2019 年第一次临时 股东大会结束。

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