Shenzhen H&T Intelligent Control Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2013

Oct 28, 2013

证券代码：002402 证券简称：和而泰 公告编号：2013-041

深圳和而泰智能控制股份有限公司

关于使用自有资金购买银行理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳和而泰智能控制股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年10月25 日召开的第二届董事会第十九次会议（临时会议）审议通过了《关于使用自有资 金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用自有资金不超过8,000万元人民币 购买低风险保本型银行理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效，并 授权公司管理层具体实施（以发生额作为计算标准并连续十二个月内累计计算）。 具体情况公告如下：

一、投资概述

（一） 投资目的：在不影响公司正常经营及发展的情况下，进一步提高公 司短期自有资金的使用效率，增加自有资金收益，为股东谋取较好的投资回报。

（二） 投资额度：根据公司自有资金情况以及以前实际购买的理财产品金 额，拟用于购买理财产品的投资额度不超过8,000万元人民币（以发生额作为计 算标准并连续十二个月内累计计算），投资额度包括将投资收益进行再投资的金 额。

（三） 投资方式：投资于低风险保本型银行理财产品，不包括向银行等金 融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的的银行理财产品。上述 投资品种不得涉及到《深圳证券交易所中小企业板信息披露业务备忘录第30号： 风险投资》规定的风险投资。

（四） 额度使用期限：自董事会审议通过之日起一年内有效。

（五） 资金来源：在保证公司正常经营和发展所需资金的情况下，公司拟

• 进行上述投资的资金来源为自有资金，不使用募集资金。

  • （六）公司与提供理财产品的金融机构不存在关联关系。

  • 二、投资风险分析及风险控制措施

  • （一）投资风险

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1、尽管银行保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济 的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、资金存放与使用风险。

• 3、相关人员操作和道德风险。

• （二）针对投资风险，上述投资应严格按照公司《委托理财管理制度》执行，

• 拟采取措施如下：

  • 1、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

• （1） 建立台账管理，对资金运用的经济活动应建立健全完整的会计账目，

• 做好资金使用的账务核算工作。

  • （2） 独立董事可以对资金使用情况进行检查。

  • （3） 监事会可以对资金使用情况进行监督。

  • 2、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

（1） 公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露， 公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品，否则将承担 相应责任。

（2） 实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、 赎回）岗位分离；

• （3） 资金密码和交易密码分人保管，并定期进行修改。

• （4） 负责投资的相关人员离职的，应在第一时间修改资金密码和交易密码。 三、对公司的影响

公司理财使用的资金为自有资金，不涉及使用募集资金，由管理层根据经营 情况测算，公司在具体决策时也会考虑产品赎回的灵活度，公司目前财务状况稳 健，因此相应资金的使用不会影响公司日常业务的开展，而有利于提高资金收益。 董事会授权公司管理层负责日常实施，指派专人实时关注和分析理财产品投向及 其进展，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制市场风 险。公司将按照相关制度进行决策、实施、检查和监督，确保理财产品购买事宜 的规范化运行，严格控制理财资金的安全性。

四、截至目前，公司未购买任何理财产品。

五、独立董事意见

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公司独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，自有资金充裕， 在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有资金购买低风险保本型银行理财产 品，有利于在控制风险前提下提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金 收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股 东，特别是中小股东的利益。我们同意公司使用自有资金不超过8,000万元人民 币购买低风险保本型银行理财产品，期限自董事会决议通过之日起一年内有效， 并授权公司管理层具体实施。

六、监事会意见

公司监事会发表了无异议的意见：公司使用自有资金购买银行理财产品，履 行了必要的审批程序。目前，公司自有资金充裕，在保障公司日常经营运作和研 发、生产、建设需求的前提下，使用自有资金购买低风险保本型银行理财产品， 有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情 形。

七、备查文件

• 1、公司第二届董事会第十九次会议（临时会议）决议；

• 2、公司独立董事关于使用自有资金购买银行理财产品的独立意见；

• 3、公司第二届监事会第十四次会议（临时会议）决议。

特此公告。

深圳和而泰智能控制股份有限公司

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二○一三年十月二十五日

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