Shenzhen Goodix Technology Co. Ltd. — Capital/Financing Update 2017

Apr 7, 2017

深圳市汇顶科技股份有限公司

2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2016]2060 号文核准，并经上海证券 交易所同意，公司由主承销商中金公司采用网下向询价对象询价配售和网上资金 申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）4,500 万股。发行价格为 每股 19.42 元。截至 2016 年 9 月 28 日，公司实际已向社会公众公开发行人民币 普通股（A 股）4,500 万股，募集资金总额 87,390.00 万元。扣除与发行有关的费 用 7,251.00 万元，实际募集资金净额为人民币 80,139.00 万元。

截止 2016 年 10 月 11 日，公司上述发行募集资金总额 87,390.00 万元，扣除 相关承销保荐费 5,800.00 万元后余款 81,590.00 万元已汇入募集资金专户，业经 大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2016]000997 号”验资报告验证 确认。

截至 2016 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 471,624,112.72 元， 其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 471,624,112.72 元。截至 2016 年 12 月 31 日，从募集资金专户支付发行费用 5,550,000.00 元后募集资金余额为人民币 810,831,154.57 元，其中包含尚未转出 的发行费用 8,960,000.00 元，利息净收入 481,154.57 元。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上 海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规，结合公司实际情况，制 定了《深圳市汇顶科技股份有限公司募集资金管理制度（草案）》（以下简称“管 理制度”），该《管理制度》经公司 2014 年第一届第十二次董事会审议通过，并 业经公司 2014 年第一次临时股东大会表决通过。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在兴业银行股份有限 公司深圳分行、杭州银行股份有限公司深圳科技支行、广发银行股份有限公司深 圳金谷支行开设募集资金专项账户（其中兴业银行股份有限公司深圳分行专户用 于小尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目和主动式电容触控笔芯片技术升级项 目；杭州银行股份有限公司深圳科技支行专户用于中尺寸用触摸屏控制芯片技术 升级项目和大尺寸用触摸屏控制芯片技术升级项目；广发银行股份有限公司深圳 金谷支行专户用于指纹识别芯片和模组开发及产业化项目），并于 2016 年 10 月 13 日与中国国际金融股份有限公司、兴业银行股份有限公司深圳分行、杭州银 行股份有限公司深圳科技支行、广发银行股份有限公司深圳金谷支行签署了《募 集资金专户存储三方监管协议》。

截至 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账号	初时存放金额	截至日余额	存储方式
兴业银行股份 有限公司深圳 分行			169,940,488.67	活期存款
	3370101001008 84673	169,840,000.00
杭州银行股份 有限公司深圳 科技支行			246,627,531.48	活期存款
	4403040160000 147070	252,030,000.00
广发银行股份 有限公司深圳 金谷支行			394,263,134.42	活期存款
	9550880202988 900298	394,030,000.00
合计		815,900,000.00	810,831,154.57

三、本年度募集资金的实际使用情况

截至 2016 年 12 月 31 日，募集资金累计投入人民币 471,624,112.72 元，尚 未使用的金额为人民币 329,765,887.28 元。2016 年度募集资金实际使用情况详见 附件：募集资金使用情况对照表。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至 2016 年 12 月 31 日，公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2016 年度，公司已按《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》和《公司募集资金使用管理办法》的相关规定及时、真实、准确、完 整披露募集资金的存放与使用情况。

深圳市汇顶科技股份有限公司

2017 年 4 月 6 日

附件：募集资金使用情况对照表

附件：

募集资金使用情况表

编制单位： 错误！未找到引用源。

金额单位：人民币元

募集资金净额	募集资金净额				801,390,000.00	本年度投入募集资金净额	本年度投入募集资金净额			124,825,229.35	124,825,229.35
变更用途的募集资金净额						已累计投入募集资金净额				471,624,112.72
变更用途的募集资金净额比例
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如有）	募集资金承诺 投资总额	调整后 投资总 额	截至期末承诺 投入金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期 末投入 进度 （%） (3)＝ (2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达 到预计 效益 （注）	项目可行 性是否发 生重大变 化
小尺寸用触摸屏控 制芯片技术升级项 目		138,930,000.00		138,930,000.00	14,692,756.14	136,410,365.21	98.19	2017年6月	14,348,147.34	不适用	否
中尺寸用触摸屏控 制芯片技术升级项 目		117,480,000.00		117,480,000.00	49,409,739.14	88,318,384.36	75.18	2017年6月	154,780,353.37	不适用	否
大尺寸用触摸屏控 制芯片技术升级项 目		120,040,000.00		120,040,000.00	4,585,339.08	60,701,754.16	50.57	2017年12月	42,727,063.39	不适用	否
主动式电容触控笔 芯片技术升级项目		30,910,000.00		30,910,000.00	7,824,406.04	30,910,000.00	100.00	2016年10月	215,417.37	不适用	否
指纹识别芯片和模		394,030,000.00		394,030,000.00	48,312,988.95	155,283,608.99	39.41	2017年12月	643,638,930.08	不适用	否

组开发及产业化项 目
合计	-	801,390,000.00		801,390,000.00	124,825,229.35	471,624,112.72	-	-	855,709,911.55	-	-
未达到计划进度原因（分具体募投 项目）		无
项目可行性发生重大变化的情况 说明		无
募集资金投资项目先期投入及置 换情况		经公司2013年度第二次临时股东大会决议、2013年度股东大会决议、2014年度第一次临时股东大会决议、2014年度第二次临时股东大会决议、 第二届董事会第七次会议决议通过，在本次发行募集资金未到位前，公司将利用自筹资金先行投入，募集资金到位后将用于支付项目剩余款项、 置换先行投入的自筹资金。截至2016年10月17日，公司五个募投项目自筹资金实际投资额为47,162.41万元。于2017年1月经大华会计师事 务所（特殊普通合伙）进行了专项审核，并出具鉴证报告；中国国际金融股份有限公司出具了以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 的专项核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资 金情况		无
对闲置募集资金进行现金管理， 投资相关产品情况		无
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况		无
募集资金结余的金额及形成原因		无

注：公司募集资金投资项目未披露预计效益，因此该列不适用