Shenzhen Genvict Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 24, 2018

深圳市金溢科技股份有限公司

监事会 2017 年度工作报告

2017 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公司《监 事会议事规则》等有关规定的要求，列席和出席了公司董事会和股东大会，对会 议的召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行 职责情况进行了有效监督，从保护公司及股东的利益出发，认真履行和独立行使 监事会职责。现将 2017 年度监事会工作情况报告如下：

一、监事会工作情况

• 2017 年公司监事会共召开了 8 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公

• 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。具体情况为：

  • 1、2017 年 2 月 8 日以现场方式召开第一届监事会第十次会议，审议通过了

• 《关于监事会换届选举的议案》。

• 2、2017 年 2 月 9 日以现场方式召开第一届监事会第十一次会议暨 2016 年

• 度会议，审议通过了如下议案：

  • （1）关于公司 2014 年、2015 年及 2016 年财务报告的议案

  • （2）监事会 2016 年度工作报告

  • （3）2016 年度财务决算报告

  • （4）2016 年度利润分配方案

  • （5）关于续聘 2017 年度审计机构的议案

  • （6）2016 年度内部控制自我评价报告

  • 3、2017 年 2 月 24 日以现场方式召开第二届监事会第一次会议，审议通过

• 了《关于选举周海荣先生为监事会主席的议案》。

• 4、2017 年 6 月 2 日以通讯方式召开第二届监事会第二次会议，审议通过了

• 如下议案：

  • （1）关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案

  • （2）关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案

  • （3）关于修改监事会议事规则的议案

  • 5、2017 年 6 月 26 日以通讯方式召开第二届监事会第三次会议，审议通过

• 了《关于公司及全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。

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• 6、2017 年 8 月 22 日以现场方式召开第二届监事会第四次会议，审议通过

• 了如下议案：

  • （1）《深圳市金溢科技股份有限公司 2017 年半年度报告》全文及其摘要

  • （2）《关于 2017 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

  • （3）《2017 年半年度利润分配预案》

• 7、2017 年 10 月 24 日以通讯方式召开第二届监事会第五次会议，审议通过

• 了《关于公司 2017 年第三季度报告的议案》。

• 8、2017 年 12 月 28 日以通讯方式召开第二届监事会第六次会议，审议通过

• 了《关于调整部分募集资金投资项目具体投资计划的议案》。

  • 二、监事会对公司 2017 年度有关事项的审核意见

（一）公司依法运作情况

2017 年，公司监事会成员严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和 公司《监事会议事规则》等有关规定，对公司的运作及决策程序、公司董事及高 级管理人员履行职务情况进行了严格的监督，监事会认为：公司股东大会、董事 会会议的召集、召开均按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关制度的 规定执行，决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的要求，有关决议的内 容合法有效，未发现公司有违法违规的经营行为。公司董事及高级管理人员勤勉 尽责，能按照国家有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行 其职责。报告期内未发现公司董事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违 反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

监事会依法对公司 2017 年度的财务状况、财务管理等方面进行了监督，监 事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好。全体监事对公司 2017 年度 财务报告进行了认真审核，认为公司财务报表的编制符合《企业会计准则》等有 关规定，报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，天 健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度财务报告审计后，出具了标 准无保留意见的审计报告。该报告能真实、客观地反映公司 2017 年度的财务状 况和经营成果。公司财务状况是健康的，资产负债率处在安全范围内，现金流处 在合理的水平。

（三）公司关联交易情况

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监事会对报告期内的关联交易进行了核查，监事会认为：公司发生的关联交 易均属于公司正常经营需要，符合公司《关联交易决策制度》，其关联交易都遵 循平等、自愿、等价、有偿的原则，不存在利用关联关系损害公司和公司其他股 东合法权益的情形。公司具有健全的业务体系及独立面向市场经营的能力，相关 关联交易不会对公司资产、业务、人员、财务和机构等方面的独立性产生影响。

（四）对内部控制的意见

监事会对公司 2017 年度公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查， 监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规要求，建立了较为完善的法 人治理结构和内部控制制度体系，公司的法人治理、生产经营、重大事项等活动 严格按照公司各项内控制度的规定进行，对各环节可能存在的内外部风险进行了 合理控制，公司的内部控制体系规范、合法、有效，符合公司现阶段经营管理的 发展需求，起到了较好的风险防范和控制作用，保证了公司各项业务的健康运行， 维护了公司及股东的利益。

三、监事会 2018 年工作计划

2018 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求， 加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东 利益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树 立公司良好的诚信形象。2018 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的完善和有效运行。

2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作 情况实施监督。

3、 监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形 象的行为发生。

4、加强对公司投资、财产处置、关联交易等重大事项的监督。

• 5、严格履行《公司章程》规定的监事会的职责。

深圳市金溢科技股份有限公司监事会 二〇一八年四月二十四日

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