Shenzhen Fluence Technology PLC. — Capital/Financing Update 2021

Aug 29, 2021

证券代码:300647 证券简称：超频三 公告编号：2021-082

深圳市超频三科技股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市超频三科技股份有限公司（以下简称“公司”）根据《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将本公司2021年半年度 募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市超频三科技股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可［2020］2570号），同意公司向特定对象发 行股票募集资金的注册申请。本公司向特定对象发行人民币普通股（A股）73,816,143 股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为7.18元/股，募集资金总额为人民币 529,999,906.74元，扣除相关发行费用（不含税）人民币5,754,716.97元，募集资 金净额为人民币524,245,189.77元。募集资金已于2021年04月16日划至公司指定账 户。上述资金到账情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的众环验 字（2021）1100013号《验资报告》验证。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2021 年6 月30 日，公司募集资金使用金额和当前余额如下：

项目	金额（元）	备注
募集资金总额	529,999,906.74
减：支付的承销及保荐费用	4,245,283.02
实际转入的募集资金	525,754,623.72
减：2021 年半年度累计使用募集资金	465,814,999.38
其中：置换预先投入募投项目的自筹资金	26,597,439.00
置换支付的其他发行费用	1,405,660.38

补充流动资金项目	180,000,000.00
直接投入的募投项目资金	7,811,900.00
购买结构性存款支出	250,000,000.00
加：累计利息收入扣银行手续费后净额	571,378.36
截至2021 年6 月30 日募集资金专户余额	60,511,002.70

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的使用和管理，提高资金使用效率，保护投资者的利益，根据 据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第2条—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》等法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，公司制 定了《募集资金管理办法》，对公司募集资金专户存储、使用、变更、分级审批权 限、决策程序及信息披露程序、监督和责任追究等内容进行了明确规定。

2021年4月22日，公司与中国工商银行股份有限公司深圳龙岗支行（以下简称“工 商银行”）及保荐机构国盛证券有限责任公司（以下简称“国盛证券”）签订了《募 集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。该协议与深圳证券交易所《募 集资金三方监管协议）（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议 的规定履行了相关职责。

截至2021年6月30日，本公司均严格按照《募集资金管理办法》及《募集资金三 方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户的存储情况

经公司第三届董事会第一次会议审议通过，公司在工商银行开设了两个募集资 金专项账户。截至2021 年6 月30 日，公司募集资金专户存储情况如下：

项目实施主体	开户行	账号	余额（元）	备注
深圳市超频三科 技股份有限公司	中国工商银行 股份有限公司 深圳龙岗支行	4000109819100320668	60,383,985.20	5G 散热工业 园建设项目
深圳市超频三科 技股份有限公司	中国工商银行 股份有限公司	4000109819100320544	127,017.50	补充流动资 金项目(结余

项目实施主体	开户行	账号	余额（元）	备注
	深圳龙岗支行			利息)
深圳市超频三科 技股份有限公司	中国工商银行 股份有限公司 深圳龙岗支行	/	250,000,000.00	结构性存款

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

公司2021年半年度募集资金实际使用情况详见附表：《募集资金使用情况对照 表》。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

截至2021年6月30日，公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。 （三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2021年5月12日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会 议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自 筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用 的自筹资金人民币2,800.31万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐机构 发表了核查意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市超 频三科技股份有限公司使用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目及发行费用的 鉴证报告》（众环专字（2021）1100105号）。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期，不存在闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）节余募集资金使用情况

本报告期，不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途和去向

1、2021年5月21日，公司使用暂时闲置募集资金25,000万元购买了中国工商银 行挂钩型结构性存款，期限至2021年8月23日到期。截至本报告期末，该结构性存款 尚未到期收回。

• 2、其他剩余募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。 （八）募集资金使用的其他情况

1、2021年5月12日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七 次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司在确保募集资金使用计划正常实施的前提下，使用不超过人民币25,000万元（含 本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司董事会通过之日起12个 月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。公司独立董事发表了 同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。

2、2021年5月12日，公司召开的公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会 第七次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》， 由于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额少于拟投入募集资金，为提高 募集资金使用效率，保障募集资金投资项目的顺利开展，公司根据实际情况，对募 投项目投入金额进行了调整，由原计划60,000.00万元变为52,424.52万元。公司独 立董事发表了同意的独立意见，保荐机构发表了核查意见。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2021年6月30日，公司未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、 真实、准确、完整地对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理 的违规情形。

附表：募集资金使用情况对照表

特此公告。

深圳市超频三科技股份有限公司董事会

2021 年8 月30 日

附表：

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

									单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额			52,424.52		报告期投入募集资金总额				21,440.93
报告期内变更用途的募集资金总额			-		已累计投入募集资金总额				21,440.93
累计变更用途的募集资金总额			-
累计变更用途的募集资金总额比例			-
承诺投资项目和超 募资金投向	是否已变更 项目，（含 部分变更）	募集资金承诺 投资总额	调整后投 资总额(1)	本报告期 投入金额	截至期末累计投 入金额(2)	截至期末投入进 度（%）(3)=(2)/(1)	项目达到预定可 使用状态日期	本报告期实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
承诺投资项目：
1、5G散热工业园建设 项目	否	42,000.00	34,424.52	3,440.93	3,440.93	10.00%			不适用	否
2、补充流动资金项目	否	18,000.00	18,000.00	18000.00	18,000.00	100.00%			不适用	否
承诺投资项目小计	-	60,000.00	52,424.52	21,440.93	21,440.93	-	-		-	-
超募资金投向：
不适用
超募资金投向小计
合计		60,000.00	52,424.52	21,440.93	21,440.93	-	-		-	-
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用

超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	2021年5月12日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用 募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投 入募投项目和已支付发行费用的自筹资金人民币2,800.31 万元。公司独立董事发表了同意的独立意见，保荐 机构发表了核查意见，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于深圳市超频三科技股份有限公 司使用募集资金置换自筹资金预先投入募投项目及发行费用的鉴证报告》（众环专字（2021）1100105号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	1、2021 年5 月12 日，公司召开的第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金使用计划正常实施的前提下，使用 不超过人民币25,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。上述额度自公司董事会通过之日起 12 个月内有效，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。公司独立董事发表了同意的独立意见，保 荐机构发表了核查意见。2021 年5 月21 日，公司使用暂时闲置募集资金25,000 万元购买了中国工商银行挂 钩型结构性存款，期限至2021年8月23日到期。截至本报告期末，该结构性存款尚未到期收回。 2、其他剩余募集资金及利息存放于公司募集资金专项账户。
部分募集资金投资项目投资总额调整情况	2021年5月12日，公司召开的公司第三届董事会第七次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，由于公司本次向特定对象发行股票实际募集资金净额 少于拟投入募集资金，为提高募集资金使用效率，保障募集资金投资项目的顺利开展，公司根据实际情况， 对募投项目投入金额进行了调整，由原计划60,000.00 万元变为52,424.52 万元。公司独立董事发表了同意的 独立意见，保荐机构发表了核查意见。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	无