SHENZHEN FASTPRINT CIRCUIT TECH CO.,LTD. — Management Reports 2015

Apr 14, 2015

深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司 2014 年度监事会工作报告

2014 年度，公司监事会全体成员严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规、规 范性文件的要求及《公司章程》的规定，勤勉尽责地履行职权，切实维护公司利益和全 体股东权益。对公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员日常 履职情况进行了有效监督，促进了公司规范运作和健康发展。现将监事会在本年度的履 职情况报告如下：

一、2014 年度监事会的工作情况

报告期内，公司监事会全体成员依法履行自身职责，认真进行了监督和检查，共召 开了七次会议并按时出席了七次股东大会。监事会各次会议情况及决议内容如下：

1、2014 年2 月19 日召开了第三届监事会第十一次会议，会议审议通过《关于公 司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开发行股票方案的议案》、《关于（深 圳市兴森快捷电路科技股份有限公司非公开发行股票预案）的议案》、《关于公司签署附 条件生效的股份认购合同的议案》、《关于公司非公开发行股票募集资金使用可行性分析 报告的议案》、《关于公司本次非公开发行股票涉及重大关联交易的议案》、《关于公司首 次募集资金使用情况说明的议案》等七个议案。

2、2014 年3 月24 日召开了第三届监事会第十二次会议，会议审议并一致同意报 出《2013 年度监事会工作报告》、《2013 年度财务决算报告》、《2013 年度报告全文及其 摘要》、《2013 年度公司利润分配预案》、《2013 年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》、《2013 年度内部控制自我评价报告》等六个议案。

3、2014 年4 月18 日召开了第三届监事会第十三次会议，会议审议并一致同意报 出《2014 年一季度报告》、《关于前期会计差错更正的议案》。

4、2014 年7 月13 日召开了第三届监事会第十四次会议，会议审议并一致同意通 过《关于深圳市兴森快捷电路科技股份有限公司非公开发行股票预案（修订稿）的议案》、 《关于公司签署（附条件生效的股份认购合同之补充协议）的议案》、 《关于调整公司 非公开发行股票股东大会决议有效期的议案》、《关于调整股东大会授权董事会办理公司 本次非公开发行股票有效期的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况说明的议案》。

5、2014 年8 月5 日召开了第三届监事会第十五次会议，会议审议并一致通过《关

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于公司前次募集资金使用情况说明的议案》。

6、2014 年8 月23 日召开了第三届监事会第十六次会议，会议审议并一致通过《2014 年半年度报告及其摘要》。

7、2014 年10 月28 日召开第三届监事会第十七次会议，会议审议并一致通过《2014 年第三季度报告》、《关于首期股票期权激励计划第二个行权期失效的议案》、《关于调整 首期股票期权股票数量和行权价格的议案》、《关于取消首期股票期权激励计划预留股票 期权的议案》。

二、监事会对报告期内公司有关情况发表的核查意见

1、公司的日常经营活动情况

监事会认为，报告期内公司经营的各项工作能够严格按照《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板上市公司募集资金管理细则》、《公司章程》 及其他有关法律法规和制度的要求，依法运作，规范发展。

2、公司依法运作情况

报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事会能够 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及其他 有关法律法规和制度的要求。公司重大经营决策合理，其程序合法有效，规范运作，内 部控制制度完善；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家 法律、法规、《公司章程》和股东大会、董事会决议，勤勉尽职。未发现公司董事、高 级管理人员在履行公司职务时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利 益的行为。

3、 检查公司财务情况：

2014 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行细致的检查，认为公司财务 制度健全，财务报告的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》有关规定，无重 大遗漏和虚假记载。公司2014 年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果， 华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，其审计意见是客观公正的。

4、检查公司关联交易情况

报告期内公司发生的关联交易均遵循市场公平、公正、公开的原则进行，其决策程 序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规及规范性文件的规定， 未造成公司资产流失，不存在内幕交易，且未发现损害公司和其他股东利益的情况。

5、检查公司对外担保及股权、资产置换情况

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2014 年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，未 造成公司资产流失，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

6、监督公司收购、出售资产等情况的经营活动

2014 年，监事会对公司的经营活动进行监督，未发现公司存在违规收购、出售资 产等情况，不存在任何违反股东大会决议、损害股东权益或造成公司资产流失的情况存 在。

7、股东大会决议执行情况

监事会认为，报告期内公司的董事及高级管理人员按照股东大会的决议，认真履 行职责并积极完成经营指标。公司的董事及高级管理人员在执行公司职务中至今未发现 违法、违反《公司章程》的行为和损害股东利益的现象。

8、内部控制情况

监事会对公司《2014 年度内部控制的自我评价报告》发表如下审核意见：公司内 部控制制度符合中国证监会及深圳证券交易所有关规定，符合自身实际情况需要，对公 司各环节起到了较好的控制和防范作用，保证公司各项业务活动的高效进行，保证公司 内部控制的执行及监督作用。公司内部控制自我评价全面、真实、准确，反映了公司内 部控制制度建设及运行情况。

9、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司已按照相关规定制定了《内幕信息知情人登记管理制度》，并严格执行该制度， 及时登记并报备公司内幕信息知情人档案，报告期内公司未发生内幕交易，维护了公司 信息披露的公开、公平、公正原则，保护了广大投资者的合法权益。

三、2015 年工作计划

2015 年，监事会将继续加强自身的学习，履行监事会各项职责，依法对董事会和 高级管理人员日常履职进行有效监督，及时了解公司财务状况，提升公司规范运作水平， 切实维护和保障公司及股东合法利益。

本报告经第四届监事会第二次会议审议通过，并将提交 2014 年年度股东大会审议。

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