Shenzhen Farben Information Technology Co.,Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

May 31, 2023

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证券代码：300925 证券简称：法本信息 公告编号：2023-049 债券代码：123164 债券简称：法本转债

深圳市法本信息技术股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 5 月 31 日 召开的第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于召开公司 2023 年第一次临 时股东大会的议案》，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2023 年第一次临时股东大会

（二）会议召集人：公司第三届董事会

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会召集程序符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的相关规定；

（四）会议召开的日期、时间：

• 1、现场会议召开时间：2023 年 6 月 19 日（星期一）下午 14:30

• 2、网络投票时间：2023 年 6 月 19 日（星期一）

通过深圳证券交易所系统投票的时间为 2023 年 6 月 19 日上午 9:15-9:25、 9:30-11:30；下午 13:00-15:00，通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间 为 2023 年 6 月 19 日上午 9:15-15:00 期间的任意时间。

（五）会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式 召开；

1、现场投票：股东本人出席会议现场或者通过授权委托书委托他人出席现 场会议；

• 2、网络投票：本次股东大会通过深交所交易系统或互联网投票系统

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（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登 记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式行使表决权，如果同一表 决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

（六）股权登记日：2023 年 6 月 12 日（星期一）；

（七）会议出席对象：

1、截至 2023 年 6 月 12 日下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司 深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面 形式委托代理人出席会议和行使表决权（委托书见附件二），该股东委托的代理 人不必是本公司的股东。

2、公司董事、监事和高级管理人员；

• 3、公司聘请的见证律师；

• 4、根据相关法规及公司内部制度规定应当出席股东大会的其他人员。

（八）会议地点：现场会议的召开地点为深圳市南山区高新北六道 15 号威 大科技园 B 座 1 楼会议室。

二、会议审议事项

（一）本次会议拟审议的议案如下

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票提案
1.00	《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划（草案）> 及其摘要的议案》	√
2.00	《关于公司<2023年限制性股票与股票期权激励计划实施考 核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议 案》	√

（二）审议披露情况：上述议案已经公司 2023 年 5 月 31 日召开的第三届董 事会第十八次会议、第三届监事会第十八次会议审议通过，独立董事对相关议案 发表了独立意见，具体详见公司于 2023 年 6 月 1 日刊登在巨潮资讯网

（http://www.cninfo.com.cn）上的相关公告及独立董事意见。

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（三）特别事项说明：上述提案 1.00、2.00、3.00 均为本次股东大会特别决 议事项，需经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，关联股东将回避 表决。

（四）根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的要求，公司将对中 小投资者（指除单独或合计持有公司 5%以上股份的股东及公司董事、监事、高 级管理人员以外的其他股东）表决结果单独计票并进行披露。

（五）根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，上市公司召开股东大会 审议股权激励计划时，独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票 权。根据该规定，全体独立董事一致同意由黄幼平女士发出征集委托投票权报告 书，向全体股东对本次股东大会审议的第 1、2、3 项议案征集投票权，具体内容 详见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《独立董事公开 征集委托投票权报告书》（公告编号：2023-048）。

三、现场会议登记等事项

（一）登记时间：2023 年 6 月 15 日（星期四），上午 9:00-12:00，下午 13:3017:00。

（二）登记地点：深圳市南山区高新北六道 15 号威大科技园 B 座 6 楼证券 部。

（三）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证 明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代 理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书（详 见附件二）、法定代表人身份证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

2、自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委 托代理人的，代理人应持本人身份证、授权委托书（详见附件二）、委托人股东 账户卡、委托人身份证办理登记手续；

3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》以及《中国证券登记结算有限 责任公司融资融券登记结算业务实施细则》等规定，投资者参与融资融券业务所

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涉本公司股票，由证券公司受托持有，并以证券公司为名义持有人，登记于本公 司的股东名册。有关股票的投票权由受托证券公司在事先征求投资者意见的条件 下，以证券公司名义为投资者的利益行使。有关参与融资融券业务的投资者如需 参加本次股东大会，需要提供本人身份证，受托证券公司法定代表人依法出具的 书面授权委托书，及受托证券公司的有关股东账户卡复印件等办理登记手续。

4、股东可采用电子邮件、信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《参会 股东登记表》（详见附件三），以便登记确认。相关信息请在 2023 年 6 月 15 日 17:00 前送达公司证券部。采用信函登记的，信封请注明“股东大会”字样。本次 会议不接受电话登记。

注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半 小时到会场办理登记手续。

（四）会议联系方式：

1、联系人：孙波

• 2、联系电话：0755-26601132 传真：0755-26605103

• 3、电子邮箱：zqtz@farben.com.cn

• 4、联系地址：深圳市南山区高新北六道 15 号威大科技园 B 座 6 楼证券部

• 5、邮编：518067

• （五）本次现场会议会期约 2 小时，与会股东的食宿、交通等费用自理。

四、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票（其具体操作流程详见附件一）

五、备查文件

（一）《公司第三届董事会第十八次会议决议》；

• （二）《公司第三届监事会第十八次会议决议》。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：2023 年第一次临时股东大会授权委托书

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附件三：2023 年第一次临时股东大会参会股东登记表

深圳市法本信息技术股份有限公司

董事会

二〇二三年六月一日

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附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“350925”，投票简称为“法本 ”

• 投票 。

• 2、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、

• 反对、弃权。

• 3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达

• 相同意见。

股东对总议案与具体议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体议案的表决意 见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2023 年 6 月 19 日的交易时间，即 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00。

• 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

• 1、互联网投票系统开始投票的时间：2023 年 6 月 19 日 9:15 至 15:00 期间

• 的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网 投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在 规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件二：

深圳市法本信息技术股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会授权委托书

本人/本单位作为深圳市法本信息技术股份有限公司股东，兹委托 先 生/女士全权代表本人/本单位出席深圳市法本信息技术股份有限公司 2023 年第 一次临时股东大会，代表本人/本单位签署此次会议相关文件，并按照下列指示 行使表决权；若无明确指示，代理人可自行投票。

提案 编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾 的栏目可 以投票	同 意	反 对	弃 权
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
	非累积投票议案
1.00	《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计 划（草案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于公司<2023 年限制性股票与股票期权激励计 划实施考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相 关事宜的议案》	√

• 注：1、投票说明：请在对议案投票选择时打“√”，“同意”“反对”“弃权”三个选择项下都不打 “√”视为弃权，同时在两个选择项中打“√”按废票处理。

• 2、授权委托书下载或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。

委托人姓名/名称： 委托人证件号码：

委托人持有股数： 委托持有股份的性质：

受托人姓名： 受托人身份证号码：

委托期限：至 2023 年第一次临时股东大会会议结束。

委托日期： 年 月 日

委托人签名（或盖章）：

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附件三：

深圳市法本信息技术股份有限公司

2023 年第一次临时股东大会参会股东登记表

股东姓名/名称 股东证件号码 股东账号 持股数量（股） 受托人/代理人姓名 受托人/代理人身份证 联系电话 股东或股东委托人/代理人签字： 年 月 日

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