Shenzhen Farben Information Technology Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 28, 2021

2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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深圳市法本信息技术股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市法本信息技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕2933号）同意注册，公司向社 会公众公开发行股票3,237.00万股，发行价格为20.08元/股，募集资金总额为 64,998.96万元，扣除发行费用6,487.24万元后，公司本次募集资金净额为 58,511.72万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙） - 审验，并出具《验资报告》（天健验〔2020〕3 152号）。公司已将上述募集资金 存放于募集资金专项账户，并与浙商证券股份有限公司（以下简称 “保荐结构”）、 存放募集资金专户的银行签订了《募集资金三方监管协议》。

(二) 募集资金使用和结余情况

单位：人民币元

			单位：人民币元
项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	585,117,168.82
截至期初累计发生额	项目投入	B1
	利息收入净额	B2
本期发生额	项目投入	C1
	利息收入净额	C2
截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1
	利息收入净额	D2=B2+C2
应结余募集资金		E=A-D1+D2	585,117,168.82
实际结余募集资金		F	588,011,924.33
差异[注]		G=E-F	-2,894,755.51

[注] 法本信息公司应结余募集资金与实际结余募集资金的差异系以自筹资 金预先支付保荐费 2,830,188.68 元( 不含税)和发行手续费及其他费用 65,570.80 元(不含税)，以及招商银行深圳科技园支行验资户直接扣支转账手续 费及询证费 1,003.97 元导致

2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》及《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引(2020 年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合公司实际情况，制定了公司《募集资金管理办法》（以下简称《管理 办法》）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集 资金专户，并连同保荐机构分别于 2020 年 12 月 7 日、2020 年 12 月 7 日、2020 年 12 月 10 日、2020 年 12 月 11 日、2020 年 12 月 17 日与招商银行股份有限公 司深圳科技园支行、中国工商银行股份有限公司深圳石岩支行、中国银行股份有 限公司深圳龙华支行、平安银行股份有限公司深圳分行、中国农业银行股份有限 公司深圳软件园支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义 务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司 在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如 下：

下：
		单位：人民币元 募集资金余额 备 注 281,334,924.33 306,677,000.00 588,011,924.33
开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
招商银行股份有限公司深圳科技园支行	755904975810969	281,334,924.33
平安银行股份有限公司深圳分行	15196688668805	306,677,000.00
中国工商银行股份有限公司深圳石岩支行	4000027129201537854
中国银行股份有限公司深圳龙华支行	767974347604
中国农业银行股份有限公司深圳软件园支行	41003900040013227
合 计		588,011,924.33

三、本年度募集资金的实际使用情况

• (一) 募集资金使用情况对照表

• 1、 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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2、本期超额募集资金的使用情况如下：

超额募集资金 12,747.94 万元，截止 2020 年 12 月 31 日暂未使用。

• (二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

• (三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

深圳市法本信息技术股份有限公司

二〇二一年四月二十九日

2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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附件

募集资金使用情况对照表

2020 年度

2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度	2020年度
编制单位：深圳市法本信息技术股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额			58,511.72		本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例
承诺投资项目 和超募资金投向	是否 已变更项目 （含部分变 更）	募集资金 承诺投资总 额	调整后 投资总额 (1)	本年度 投入金额	截至期末 累计投入金额 (2)	截至期末 投资进度(%) (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度 实现的效益	是否达到预 计效益	项目可行性 是否发生 重大变化
承诺投资项目
软件开发交付中心扩建 项目	否	30,667.70
软件研发资源数字化管 理平台项目	否	3,114.42
产品技术研发中心建设 项目	否	6,281.66
补充营运资金	否	5,700.00
承诺投资项目 小计		45,763.78
超募资金投向

2020 年度募集资金存放与使用情况专项报告

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暂未确定用途的超募资 金		12,747.94
超募资金投向 小 计		12,747.94
合 计		58,511.72
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）				无
项目可行性发生重大变化的情况说明				无
超募资金的金额、用途及使用进展情况				超额募集资金12,747.94万元，截止2020年12月31日暂未使用。
募集资金投资项目实施地点变更情况				无
募集资金投资项目实施方式调整情况				无
募集资金投资项目先期投入及置换情况				无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因				无
尚未使用的募集资金用途及去向				存放于公司募集资金专户
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况				无