Shenzhen Farben Information Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

浙商证券股份有限公司

关于深圳市法本信息技术股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：浙商证券股份有限公司	被保荐公司简称：法本信息(300925)
保荐代表人姓名：孙小丽	联系电话：021-8010 8542
保荐代表人姓名：汪建华	联系电话：021-8010 8542

一、保荐工作概述

一、保荐工作概述
项 目	工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	无，公司2020年12月30日上市
（2）列席公司董事会次数	无，公司2020年12月30日上市
（3）列席公司监事会次数	无，公司2020年12月30日上市
5、现场检查情况
（1）现场检查次数	无，公司2020年12月30日上市
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	无
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或整改情况	不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数	无，公司2020年12月30日上市
（2）培训日期	不适用
（3）培训的主要内容	不适用
11、其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1、信息披露	无	无
2、公司内部制度的建立和执行	无	无
3、“三会”运作	无	无
4、控股股东及实际控制人变动	无	无
5、募集资金存放及使用	无	无
6、关联交易	无	无
7、对外担保	无	无
8、收购、出售资产	无	无
9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、风	无	无

事 项 存在的问题 采取的措施 险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作 无 无 的情况 无，督导期内影响 公司重大合同履行 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、 的各项条件未发生 无 管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） 重大变化，不存在 合同无法履行的重 大风险。

三、公司及股东承诺事项履行情况

发行人及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
1、首次公开发行时所做的承诺	是	不适用

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1、保荐代表人变更及其理由	无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者 其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3、其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

（本页无正文，为《浙商证券股份有限公司关于深圳市法本信息技术股份有限公 司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：__ __

孙小丽 汪建华

浙商证券股份有限公司

年 月 日