Shenzhen Farben Information Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 28, 2021

2020 年度监事会工作报告

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深圳市法本信息技术股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020年度，深圳市法本信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会 本着对股东和公司负责的原则，严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、 《监事会议事规则》的相关规定，从维护公司利益和广大股东权益出发切实开展 各项工作。公司全体监事恪尽职守、勤勉尽责、努力工作，保障了公司规范运作 和资产及财务的准确完整，维护了公司权益及股东权益。现将2020年度公司监事 会工作报告如下：

一、监事会会议召开情况

2020年度，公司共召开2次监事会会议，监事会成员均亲自出席，未有委托 出席和未出席的情形。会议的召集、召开和表决程序、决议内容均符合法律法规 及《公司章程》的规定。会议召开具体情况如下：

监事会届次	会议时间	审议议案
		《关于公司2019年度财务报告的议案》
		《关于公司2019年度财务决算报告的议案》
第二届监事会第十一次会议		《关于公司2019年度利润分配预案的议案》
	--
	20200403	《关于公司2019年度监事会工作报告的议案》
		《关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案》
		《关于公司2020年度监事薪酬的议案》
		《关于审议天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告及相应的其他报告的议案》
第二届监事会
	2020-09-17
第十二次会议		《关于审议公司与海通证券股份有限公司关联交易的议案》

二、监事会对公司 2020 年度有关事项的核查意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、募集资金管理情况、关联交易等事项进行了认真 监督检查，对公司相关情况报告如下：

（一）公司依法运作情况

2020年，公司监事会依据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等赋 予的职权，积极参加股东大会，列席董事会会议，对公司的决策程序、内部控制 管理、董事会对股东大会决议执行情况、董事及高级管理人员履行职务情况进行

2020 年度监事会工作报告

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了监督和检查。监事会认为：2020年公司董事会决策程序合法有效，股东大会、 董事会决议能够得到很好的落实，公司董事、经理及其他高级管理人员在2020 年的工作中，尽职尽责，以维护公司股东利益为出发点，严格遵守国家有关的法 律、法规及公司的各项规章制度，为公司的发展尽职尽责。未发现公司董事、经 理在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司股东利益的行为的 情形。

（二）公司财务情况

2020年度，监事会对公司财务状况和经营成果等进行了认真的监督与检查， 认为：公司财务制度较为健全、财务运作规范。经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）审计，出具的无保留意见《审计报告》以及公司编制的《2020年年度报告》， 真实、准确、完整地反映了公司2020年度的财务状况、经营成果和实际情况，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司募集资金管理情况

2020年度，监事会对公司募集资金的存放、管理和使用情况进行了监督和检 查，认为：公司募集资金的存放、管理和使用情况符合《深圳证券交易所创业板 上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》等法律法规及《公司章程》、《募集资金管理制度》的有关规 定，不存在违规使用募集资金的行为。

（四）公司关联交易情况

2020年，监事会依法对公司发生的关联交易进行了有效的监督、检查及审核。 监事会认为：公司2020年度发生的关联交易公平、公正，不存在显失公允的情形、 不存在通过关联交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司及其他股东利益的 情形；决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，关联交易定价遵循 了公允、合理的原则。

（五）公司内部控制自我评价情况

通过对公司内部控制情况进行核查，监事会认为：公司根据自身的实际情况 和相关法律法规的要求，已建立较为完善的法人治理结构和内部控制制度体系并 能得到有效地贯彻执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控 制作用；公司《2020年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公

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司内部控制制度的建设及运行情况，不存在损害公司和股东利益的情形。

三、监事会 2021 年度工作计划

2021年，公司监事会将严格按照相关法律法规、《公司章程》、《监事会议事 规则》的有关要求，继续忠实勤勉地履职，依法列席董事会和股东大会，监督重 大事项决策，进一步促进公司法人治理结构的完善、经营管理的规范运营和内部 控制制度的有效运行，维护公司和全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展。

深圳市法本信息技术股份有限公司

监事会 二〇二一年四月二十九日