Shenzhen Everwin Precision Technology Co.,Ltd — Governance Information 2011

Aug 9, 2011

证券代码：300115 证券简称：长盈精密 公告编号：2011-30

深圳市长盈精密技术股份有限公司

公司治理专项活动整改报告

根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(以 下简称“通知”)的文件精神，按照深圳证监局《“继往开来 规范发展 进一步提 — 高深圳上市公司质量” 张云东同志在深圳上市公司 2010 年治理规范工作会 议上的讲话》（深证局发[2010]364 号）的要求，公司成立了治理专项活动领导小 组，对公司的治理结构进行了全面、深入地自查，并于 2011 年 5 月 18 日公告了 公司治理自查报告和整改计划。2011 年 3 月，深圳证监局对我公司治理情况及 治理专项活动的开展情况进行现场走访，随后进行了检查，并于 2011 年 7 月 12 日出具了《关于深圳市长盈精密技术股份有限公司治理情况的监管意见》（深证 局公司字[2011]78 号）。目前，公司已根据整改计划、深圳证监局提出的整改建 议对存在的问题切实进行了整改，现总结如下：

一、公司自查和公众评议情况

1 、公司自查情况

公司积极响应深圳证监局《“继往开来 规范发展 进一步提高深圳上市公司 质量”--张云东同志在深圳上市公司 2010 年治理规范工作会议上的讲话》（深证 局发[2010]364 号）的要求，并成立了以董事长陈奇星先生为总负责人的治理专 项活动领导小组，组织公司董事、监事和高级管理人员认真学习公司治理相关法 律法规，深刻领会文件精神和要求，在深入学习地基础上，按照通知的要求，逐 条逐项进行内部自查，认真查找存在问题、剖析产生问题的原因，并制订了切实 可行的整改计划。目前公司已完成整改工作。

2 、公众评议情况

公司于 2011 年 5 月 18 日公告了公司治理自查报告和整改计划，进入公司评

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议阶段。公司为社会公众提供网站、电子邮件、电话等多种评议平台，在公司治 理专项活动期间，公司未收到社会公众对公司治理情况和开展本次专项活动的相 关意见和建议。

二、公司自查及深圳证监局现场检查发现的问题

1 、公司自查发现的问题

• 1）进一步加强公司董事、监事、高管等人员对资本市场的相关法律、法规 等政策的学习，以增强规范运作意识。

公司已经上市半年多来，公司董事、监事、高级管理人员参加了深圳证监局、 深圳证券交易所等监管机构和保荐机构组织等中介机构组织的一系列培训学习； 同时，公司证券法律部在日常工作中多次组织了董事、监事和高级管理人员和其 他因工作岗位接触内幕消息的工作人员学习资本市场的相关法律法规。但是，我 国资本市场发展迅猛、监管机构颁布的法律法规越来越多，公司需进一步开展对 董事、监事、高级管理人员等相关人员的持续培训工作，强化相关人员对政策、 法规、证券知识等方面的学习。

• 2）需要进一步完善对高级管理人员考核指标的差异化和明细化

公司高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度尚待完善。

• 3）公司部分制度有待进一步制定与完善

公司上市前已建立起基本的公司管理制度，公司上市后，根据中国证券监督 管理委员会、深圳证券交易所发布的相关法律法规及规则的规定，对公司相关制 度进行了系统的梳理，重新制定并修订了相关的管理制度。但随着国内证券市场 和公司自身业务的不断发展，在新的市场和商业环境下，公司相关制度需要不断 的修订、补充和完善，为公司健康、快速的发展奠定良好的制度基础。

• 4）公司投资者关系管理工作应进一步加强

公司虽然通过投资者关系互动平台、电话、传真、电子信箱、公司网站以及 接受投资者现场调研等多种渠道与投资者加强沟通，尽可能解答投资者的疑问， 但投资者关系管理工作的提升空间还很大。加强投资者关系管理不仅是公司的内

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在要求，同时也是监管机构考核公司规范治理的一个窗口。目前，投资者对公司 价值了解不够，公司投资调研记录也较为简单，向监管机构反馈的信息因而相对 较少。

5）公司内控工作需要不断推进

公司虽然按照《企业内部控制基本规范》建立了较为完善的内部控制制度， 公司内部控制在所有重大方面是有效的；但是，随着公司规模的扩大，资本市场 的日新月异，资本市场相关法律法规的不断更新，公司目前内部控制工作需要不 断推进以适应上述不断变化的内部环境与外部经济法律环境。

2、深圳证监局现场检查发现的问题

1）公司董事及其他高级管理人员的薪酬，缺乏具体细化的薪酬考核与分配 标准

2）昆山募集项目募集资金的使用，仅由昆山子公司负责人审批，不符合公 司《募集资金管理办法》第十四条关于募集资金使用均需要由财务负责人、总经 理审批的规定。

3）公司在票据管理、费用报销及入账、记账凭据编制、财务管理制度建立 健全、仓库管理方面均存在不规范之处，不利于公司实现有效的内部管理和控制。

三、整改措施及整改情况

1 、 公司董事及其他高级管理人员的薪酬，缺乏具体细化的薪酬考核与分配 标准

公司已于第一届董事会第十一次会议制定了《薪酬与考核委员会议事规则》， 董事会非常重视对高级管理人员的考核，责成董事会薪酬与考核委员会制定相应 的薪酬考核制度，并予以尽快落实。

2 、 昆山募集项目募集资金的使用，仅由昆山子公司负责人审批，不符合公 司《募集资金管理办法》第十四条关于募集资金使用均需要由财务负责人、总 经理审批的规定。

公司按照《募集资金管理办法》进一步加强了对募集资金的管理，昆山项目 使用募集资金时，将付款请求传真至深圳本部由财务总监丁加斌先生、总经理陈

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奇星先生审批。

3 、 公司在票据管理、费用报销及入账、记账凭据编制、财务管理制度建立 健全、仓库管理方面均存在不规范之处，不利于公司实现有效的内部管理和控 制。

公司根据意见制定了票据管理制度，对公司日常经营相关的发票、支票、汇 票等各种有价证券和凭证的使用进行了明确规定，公司已按规定做好了支票、发 票、汇票等有价证券和凭证的领用、登记、核销、管理工作。针对总经理出差报 销不及时的情况，授权常务副总代理审批。

针对银行存款、现金日记账滞后的现象，财务部摒弃原来的月中、月末二次 集中处理方式，要求日清月结，严格遵照会计制度基本规范处理；仓库管理方面， 公司一方面在积极推行 ERP 管理，另一方面要求仓库之间按月交叉盘点，财务 部、审计部定期、不定期的进行抽盘；

在以后的工作中，公司将加强制度建设，订立和完善相应规章，以规范相关 会计实务工作中薄弱环节的流程；公司将加强会计人员的岗位业务培训，提升整 体财务工作水平，夯实财务工作基础。

4 、 进一步加强公司董事、监事、高管等人员对资本市场的相关法律、法规 等政策的学习，以增强规范运作意识。

整改期间，公司分别于2010 年9 月30 日、2010 年12 月24 日、2011 年2 月23 日、2011 年5 月5 日、2011 年5 月12 日组织安排董事、监事、高级管理 人员学习了《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》（深圳证券 交易所 2008 年修订）、《深交所创业板规范运作指引》，深圳证监局《“继往开来 规 范发展 进一步提高深圳上市公司质量”--张云东同志在深圳上市公司 2010 年治 理规范工作会议上的讲话》、《关于学习贯彻＜关于依法打击和防控资本市场内幕 交易的意见＞的通知》、《关于进一步加强深圳辖区上市公司信息披露和投资者接 待工作的通知》以及深圳证券交易所 2011 年编制的《内幕交易警示录》等法律 法规及相关书籍文件及光盘。另外，公司将持续不断地关注相关法律法规及政策 的出台，并组织公司董事、监事、高管等人员进行学习。

5 、 公司部分制度有待进一步制定与完善

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公司根据最新的法律法规，结合公司自身的运营情况，分别于 2010 年 10 月 19 日第一届董事会第二十二次会议制定了《防范控股股东及关联方占用公司资 金制度》及《董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股份管理制度》等制 度、2011 年 3 月 18 日第一届董事会第二十六次会议制定《审计委员会年报工作 规程》等制度；同时，对部分制订时间较早的制度进行了适时修改，如 2011 年 4 月 19 日第一届董事会第二十七次会议修订了《内幕信息知情人登记制度》及 《信息披露管理制度》、2011 年5 月09 日修订了《公司章程》、《股东大会议事 规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事制度》及《募集资金 管理办法》等制度、2011 年 5 月 16 日第二届董事会第一次会议修订完善了《总 经理工作细则》中对于关联交易的授权范围。另外，公司将根据最新的法律法规 不断地更新完善公司的相关制度。

6 、 公司投资者关系管理工作应进一步加强

公司建立了多层次、多渠道的投资者沟通机制，通过电话、邮件、投资者关 系互动平台等及时回答投资者关心的话题；及时做好与投资者的调研记录，并将 记录及时报送给监管机构及公司领导。遇到重大问题及时向监管机构反馈，以确 保公司信息公开、公平、公正、准确地传递给各类投资者，不误导投资者。同时， 公司加强对投资者关系管理工作人员的培训，努力做好投资者关系管理工作。

7 、 内控工作需要不断完善

公司自上市以来基本上按照财政部《企业内部控制制度基本规范》建立健全 了内控制度。随着资本市场相关法律法规的不断更新，公司目前内部控制工作需 要不断推进以适应上述不断变化的内部环境与外部经济法律环境。

在本次公司治理专项活动中，通过深圳证监局现场检查及公司全面彻底的自 查和整改，公司内控制度更加规范、严谨、科学、完整，公司董事、监事和高级 管理人员的规范运作意识有了进一步的增强，公司运作的透明度和规范化水平有 了进一步的提高。公司将在今后的工作中，不断完善公司治理结构，不断提升公 司治理水平，实现公司持续、健康、协调发展，以良好的业绩回报股东、回报社 会。

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特此报告。

深圳市长盈精密技术股份有限公司

2011 年 8 月 8 日

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