SHENZHEN ENVICOOL TECHNOLOGY CO., LTD. — Audit Report / Information 2018

Dec 26, 2018

华林证券股份有限公司 关于深圳市英维克科技股份有限公司 定期现场检查报告

保荐机构名称：华林证券股份有限公司	被保荐公司简称：英维克	被保荐公司简称：英维克	被保荐公司简称：英维克
保荐代表人姓名：何书茂	联系电话：0755-82707888
保荐代表人姓名：赵桂荣	联系电话：0755-82707888
现场检查人员姓名：何书茂、于广忠
现场检查对应期间：2017年10月1日至2018年9月30日
现场检查时间：2018年12月12日—12月14日
一、现场检查事项		现场检查意见
（一）公司治理		是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规		是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行		是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人 员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保 存完整		是
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 名确认		是
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职 责		是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务				不适用（2017 年11月独立董 事钟景华辞职， 王向东为新任 独立董事。2018 年8月，独立董 事王向东辞职， 陈永康为独立

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			董事，相关流程 已履行）
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是 否履行了相应程序和信息披露义务			不适用
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 否独立	是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 业竞争	是
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 内部审计部门（如适用）	是
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度 并设立内部审计部门（如适用）			不适用
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 合规（如适用）	是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审 议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适 用）	是
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一 次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 （如适用）	是
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会 报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内 部审计工作中发现的问题等（如适用）	是
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 存放与使用情况进行一次审计（如适用）	是
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二 个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工 作计划（如适用）	是
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二 个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报 告（如适用）	是
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提 交一次内部控制评价报告（如适用）	是
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等	是

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事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	是
2.公司已披露的内容是否完整	是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得 重要进展	是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否 符合公司信息披露管理制度的相关规定	是
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 易网站刊载	是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和 执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关 联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他 资源的制度	是
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在 直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源 的情形	是
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应 的信息披露义务	是
4.关联交易价格是否公允	是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的 信息披露义务				不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清 偿被担保 债务等情形				不适用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新 履行了相应的审批程序和披露义务				不适用
（五）募集资金使用

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现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监 管协议	是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	是
3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等 情形	是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资 金用途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改 变实施地点等情形	是
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集 资金投向变更为永久性补充流动资金或者使用 超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公 司是否未在承诺期间进行风险投资				不适用
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进 度、投资效益是否与招股说明书等相符	是
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风 险	是
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.业绩是否存在大幅波动的情况		否
2.业绩大幅波动是否存在合理解释				不适用
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在 明显异常	是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺	是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	是
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露				不适用

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3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理 原因	是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在 重大变化或者风险	是
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或风险	是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题 是否已按相关要求予以整改			不适用
二、现场检查发现的问题及说明
无

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（此页无正文，为《华林证券股份有限公司关于深圳市英维克科技股份有限公司 定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人：______

何书茂

_______ 赵桂荣

华林证券股份有限公司 年 月 日

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