Shenzhen Dynanonic CO.,LTD. — Remuneration Information 2021

Jul 5, 2021

深圳市德方纳米科技股份有限公司

董事、监事薪酬管理制度

第一章 总 则

第一条 总述：为进一步健全深圳市德方纳米科技股份有限公司（以下简称 “公司”）董事、监事薪酬管理体系，充分调动、挖掘董事、监事工作的积极性、 主动性和创造性，合理控制公司决策风险，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范 运作指引》以及《深圳市德方纳米科技股份有限公司公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等有关规定，结合公司经营情况、平均薪酬水平和行业特点特制定 本制度。

第二条 目的：促使董事、监事发挥自身及领导和协作团队的力量和积极性， 提高公司效率、长期竞争力和稳定盈利能力，为股东、员工、客户和利益相关方 创造最大价值。

第三条 适用于本制度的相关人员如下：

1、独立董事：指公司按照相关规定聘请的、与公司及其主要股东不存在可 能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事；独立董事人数根据公司章程确定。

2、外部董事：不在公司担任除董事以外其他职务、由股东方推选的非独立 董事。

• 3、内部董事：除外部董事以外，同时在公司任其他职务并领取薪酬的董事。

• 如内部董事同时担任高级管理人员的，适用本管理制度。

• 4、股东代表内部监事：指由持有公司股份的股东方推选、并在公司任职的

• 监事。

• 5、股东代表外部监事：指由持有公司股份的股东方推选但不在公司任职的

深圳市德方纳米科技股份有限公司 董事、监事薪酬管理制度

监事。

职工代表监事是指按照《公司法》、《公司章程》及相关法律法规，由职工大 会/职工代表大会或其他民主选举产生的职工代表担任的监事，职工代表监事的 薪酬不需股东大会审议。

第四条 原则

1、公平、公正、公开；

• 2、工作量与难度、职权、贡献的经济效益相结合为主要原则；

• 3、与公司一线员工、业务骨干薪酬水平和增长保持合理关系、与外部市场

• 同等职位平均薪酬相适应；

• 4、短期与长期激励相结合的原则；

第二章 管理机构与流程

第五条 为了有效地实现公司治理，董事和监事的薪酬制度分别由董事会（含 薪酬与考核委员会）和监事会审议后提请股东大会审议。

第六条 董事薪酬方案管理机构与流程

• 1、由董事会薪酬与考核委员会根据履职、考核情况提起公司董事薪酬方案，

• 并报董事会批准。

• 2、董事会审议公司董事薪酬方案；董事的薪酬方案须经股东大会审议。

• 3、在股东大会审议或授权后由相关部门执行董事薪酬方案。

第七条 监事薪酬方案管理机构与流程

• 1、由监事会根据履职、考核情况提起公司监事薪酬方案，并报股东大会审

议。

• 2、在股东大会审议或授权后由相关部门执行监事薪酬方案。

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第三章 薪酬的制定

第八条 制定薪酬方案的依据

根据董事、监事的身份、工作职责、工作量、难易程度及所承担的责任、风 险、压力等，确定不同的年度薪酬标准。

1、独立董事：参考行业平均水平制定。

• 2、外部董事、外部监事：公司不承担其薪酬，原则上不提供津贴。

3、内部董事、内部监事：按个人所在岗位及所在部门的管理制度领取相应 的薪酬，其中担任董事长、监事会主席、总经理的董事薪酬构成为基本薪酬加业 绩奖励；其他内部董事、内部监事的薪酬构成为基本薪酬加业绩奖励，业绩奖励 部分根据个人岗位对公司的业绩贡献制定。

4、董事、监事薪酬的所需缴纳的个人所得税由公司代扣代缴。

第四章 薪酬的调整

第九条 正常情形不再担任董事或监事的

1、董事、监事因改选、辞职或其他正常原因不再担任董事、监事但仍在公 司任其他职务的，任期内的基本薪酬按期发放，并按照任职期间发放绩效奖励的 部分。

2、董事、监事因个人辞职并离开公司的，任期内的基本薪酬按期发放，但 不能再参加年度绩效的考评，也不再发放业绩奖励。

第十条 非正常原因不再担任董事或监事的

1、因重大违法违规行为被中国司法机关处罚、或被中国证监会予以行政处 罚或被深圳证券交易所予以公开谴责或宣布为不适当人员的，自不再担任董事、 监事之日起，不再享受董事、监事的薪酬待遇；

• 2、严重损害公司利益及带来经济损失，个人负有重要责任的，除按照公司

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相关制度追偿损失之外，董事会、监事会应据情扣减未发放的基本薪酬和业绩奖 励；

• 3、董事会、监事会认为不应发放董事、监事津贴的其他情形。

第五章 附 则

第十一条 本制度之目的是为了激励董事、监事更好地为公司、股东、员工 和利益相关方创造价值，遇本制度未尽事应当考量是否符合本制度的目的而采取 具体的应对措施，并应符合有关法律、法规、规范性文件、《公司章程》及公司 内部管理制度的规定。

本制度如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的 公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定执行。 如公司采取限制性股权、期权激励方案不影响本制度的执行。

第十二条 本制度由董事会薪酬与考核委员会负责解释。 第十三条 本制度自股东大会审议通过后生效并实施。

深圳市德方纳米科技股份有限公司

2021 年 7 月

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