Shenzhen Dvision Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 12, 2017

中信建投证券股份有限公司

关于深圳市迪威视讯股份有限公司

注销募集资金专户的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作 为深圳市迪威视讯股份有限公司（以下简称“迪威视讯”或“公司”）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指 引》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等有关规定，就迪威视讯注销募集资金专户事项进行了核查，发表如下核查意 见：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]1904 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，公司由主承销商中信建投证券于 2011 年 1 月 14 日向社会公众公开发行 普通股（A 股）股票 1,112 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价人民币 51.28 元。 截至 2011 年 1 月 19 日止，公司共募集资金 570,233,600.00 元，扣除承销费 40,566,352.00 元后的余额为 529,667,248.00 元，余额中包含后期支付的发行费 12,219,740.00 元，募集资金净额为 517,447,508.00 元。

截止 2011 年 1 月 19 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经立信大华 验字[2011]101 号验资报告验证确认。

二、募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《深圳市迪威视讯股份

有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司 第一届第十次董事会审议通过，并业经公司 2009 年第三次临时股东大会表决通 过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存 储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人 可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每 季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据公司与中信建投证券 及商业银行签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或 12 个月内从募集资金 存款户中支取的金额达到人民币 1,000 万元以上的或累计从募集资金存款户中支取 的金额达到募集资金净额的 10%以上的，公司、专户银行应当及时通知保荐代表 人，同时经公司董事会授权，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的 商业银行查询募集资金专户资料。

三、募集资金专户注销情况

2016 年 11 月 25 号，公司完成中国工商银行股份有限公司高新园中区支行 （账号：4000093329100067264）募集资金账户销户工作；2016 年 11 月 28 号，公 司完成平安银行股份有限公司总行营业部（账号：0012100800861）、宁波银行股 份有限公司深圳分行营业部（账号：73010122000505368）和杭州银行股份有限公 司深圳分行（账号 4403092218100189416）募集资金账户销户工作；2016 年 11 月 29 日，公司完成上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行营业部（账号：

79170155200002723） 募集资金账户销户工作。至此，迪威视讯与中国工商银行股 份有限公司高新园中区支行、平安银行股份有限公司总行营业部、宁波银行股份有 限公司深圳分行营业部、杭州银行股份有限公司深圳分行和上海浦东发展银行股份 有限公司深圳分行营业部五家开户银行及本保荐机构签订的《募集资金专户存储三 方监管协议》终止。

截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金账户已经全部销户完毕。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，迪威视讯于募集资金使用完毕后注销募集资金专户的 行为，未违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳交易所主板上市公司规范运作 指引》等法律法规及迪威视讯募集资金管理制度的规定。

（以下无正文）

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于深圳市迪威视讯股份有限公司 注销募集资金专户的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）： ____________ ______________ 冷 鲲 常 亮

保荐机构：中信建投证券股份有限公司

年 月 日