Shenzhen Dvision Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 12, 2017

证券代码：300167 证券简称：迪威视讯 公告编号：2017-025

深圳市迪威视讯股份有限公司

2016 年度监事会工作报告

报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规 则》等有关规定和要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履 行监事会的知情、监督检查职责。报告期内，监事会成员列席了报告期内所有的 董事会和股东大会，监督了公司各项重要决策的形成过程，对公司的财务状况、 募集资金使用、内部控制、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行职责 情况等方面实施了有效监督，促进了公司的规范化运作。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司共召开五次会议，具体情况如下：

会议届次	召开日期	会议议案	监事出席情况
第三届监事会第八次会议	2016 年3 月14 日	《关于公司聘任2015 年年度审计机构的议案》	全体监事出席会议
2015年度监事会	2016 年4 月22 日	1.《2015 年度监事会工作报告》2.《2015 年度报告及摘要》3.《2015 年度利润分配预案》4.《关于2015 年度及2016 年度董事薪酬的议案》5.《关于2015 年度及2016 年度高级管理人员薪酬的议案》6.《2015年度募集资金存放与使用情况专项说明》7.《2015 年度内部控制自我评价报告》	全体监事出席会议

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		8.《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》9.《2016 年第一季度报告全文》
第三届监事会第	2016 年8 月25 日	1.《公司2016 年半年度报告及其摘要》	全体监事出席会议
九次会议		2.《公司2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
第三届监事会第十次会议	2016 年10 月25 日	《2016 年第三季度报告全文》	全体监事出席会议
第三届监事会第十一次会议	2016 年12 月16 日	《关于公司聘任2016 年年度审计机构的议案》	全体监事出席会议

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、对外 担保等情况进行了认真监督检查，发表如下独立意见： （一）公司依法运作情况

报告期内，公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易 所股票上市规则》、《公司章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营， 规范运作。公司重大经营决策合理，其程序合法有效。公司建立了较为完善的内 部控制制度，公司董事、高级管理人员均能履行诚信、勤勉义务，未发现公司董 事、高级管理人员存在违反法律、法规和《公司章程》或损害公司利益的行为。 （二）检查公司财务情况

公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会 认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规 定，公司报告期的财务报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，亚太（集 团）会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，其审计意见是客观公正的。 （三）检查公司重大收购、出售资产情况

报告期内，公司无重大的资产收购和出售行为。

（四）检查公司关联交易情况

经核查，报告期内，公司未发生重大关联交易。公司在报告期内发生的日常 关联交易是为了满足公司办公及业务发展需要，属于正常、必要的交易行为，不 会对公司的独立性产生影响。该关联交易定价公允、合理，履行了必要的批准程

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序，符合有关法律、法规，不存在损害公司及股东利益的行为。 （五）公司对外担保情况

报告期内，公司2015 年度董事会审议通过了《关于对全资子公司向银行申 请综合授信提供担保的议案》。为满足全资子公司深圳市硕辉科技开发有限公司 （以下简称“硕辉科技”）生产经营的资金需求，公司为硕辉科技向银行申请不 超过人民币3 亿元的综合授信提供担保，担保期限自股东大会审议通过后一年。 经核查，此次担保有利于硕辉科技筹措经营发展所需资金，进一步提高其经济效 益，符合公司整体利益。

（六）股东大会决议执行情况

报告期内，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为： 公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。同 时，监事会通过对公司财务进行监督检查、继续加强内控制度和执行力度、保持 与内部审计和外部审计机构的沟通，进一步维护公司和股东的利益。 （七）募集资金年度存放与使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放及与使用情况，认为公司严 格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、及《公司章程》等有关规定的要求对募集资金进行使用和管 理，不存在改变募集资金使用计划和损害股东利益的情形。

（八）对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司报告期的内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司内部控制制度基本符合有关法律法 规和有关监管部门对上市公司内部控制管理的要求，制定的控制措施具有较强的 针对性和可操作性，有利于改善内部控制治理环境，提升内部控制治理效率，保 证公司持续、健康、稳定地发展。

三、2017 年工作计划

监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》以及《公司章程》等有关规

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定，学习、了解证券市场监管重点和新的政策法规，履行监事会职责，关注公司 经营情况，监督公司财务及规范运作情况。监事会还将对公司下辖的全资子公司、 控股公司及参股公司进行必要的监督检查，并加强对下属公司的财务、生产、经 营、服务、销售等环节的监督。

深圳市迪威视讯股份有限公司 监事会 2017 年4 月12 日

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