Shenzhen Dvision Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Apr 21, 2015

证券代码：300167 证券简称：迪威视讯 公告编号：2015-024

深圳市迪威视讯股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

报告人:毕凯轩

一、2014 年主要工作

（一）2014 年度公司监事会依法履行职责情况

1、报告期内，全体监事会成员均列席了2014 年历次董事会现场会议，对董 事会执行股东大会的决议、履行诚信义务进行了监督。

2、报告期内，监事会对公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班 子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中未发现违规操作行为。 3、报告期内，监事会认真开展各项工作，狠抓各项工作的落实。

（二）2014 年度，监事会会议情况：

报告期内公司第二届监事会共召开两次会议；第三届监事会共召开三次会 议。具体情况如下：

1、公司于2014 年4 月17 日在公司会议室召开了第二届监事会第二十四次 会议，会议应参加监事3 名，亲自出席现场会议监事3 名。经过表决，会议审议 通过了《关于监事会换届选举及第三届监事会监事候选人的议案》和《关于修订 <分红管理制度>的议案》。

2、公司于2014 年4 月25 日在公司会议室召开了2013 年度监事会议，会议 应参加监事3 名，亲自出席现场会议监事3 名。经过表决，会议审议通过了《2013 年度监事会工作报告》、《2013 年度报告及摘要》、《2013 年度财务决算及 2014 年度财务预算报告》、《2013 年度利润分配预案》、、《关于2013 年度及2014 年度 董事薪酬的议案》、《关于2013 年度及2014 年度高级管理人员薪酬的议案》、《2013 年度募集资金存放与使用情况专项报告》、《2013 年度内部控制自我评价报告》、

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《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项报告》和《2014 年第一季度报告 全文》。

3、公司于2014 年5 月30 日在公司会议室召开第三届监事会第一次会议， 会议应参加监事3 名，亲自出席现场会议监事3 名。经过表决，会议审议通过了 《关于选举公司第三届监事会主席的议案》和《关于选举公司第三届监事会监事 候选人的议案》。

4、公司于2014 年8 月21 日在公司会议室召开第三届监事会第二次会议， 会议应参加监事3 名，亲自出席现场会议监事3 名。经过表决，会议审议通过了 《公司2014 年半年度报告及其摘要》和《关于<公司2014 年半年度募集资金存 放与使用情况的专项报告>的议案》。

5、公司于2014 年10 月23 日在公司会议室召开第三届监事会第三次会议， 会议应参加监事3 名，亲自出席现场会议监事3 名。经过表决，会议审议通过了 《公司2014 年第三季度报告全文》。

二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公 司章程》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发，认真履行监 事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、对外担保等情况进 行了认真监督检查，发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

报告期内，通过对公司董事及高级管理人员的监督，监事会认为：公司董事 会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司 章程》及其他有关法律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理， 其程序合法有效，为进一步规范运作，公司持续完善了各项内部管理制度和内部 控制机制；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家 法律、法规、《深圳市迪威视讯股份有限公司章程》和股东大会、董事会决议。 忠于职守、开拓进取。未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时违反法 律、法规、公司章程及损害公司股东、公司利益的行为。

（二）检查公司财务情况

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公司监事会认真细致地检查和审核了本公司的会计报表及财务资料，监事会 认为：公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规 定，公司2014 年年度财务工作报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果， 大华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的审计报告，其审计意见是客观公正的。

（三）检查公司重大收购、出售资产情况

2014 年度，公司无重大的资产收购和出售行为。

（四）检查公司关联交易情况

经核查，公司2014 年度未发生重大关联交易。公司在报告期内发生的日常 关联交易是为了满足公司办公及业务发展需要，属于正常、必要的交易行为，不 会对公司的独立性产生影响。该关联交易定价公允、合理，履行了必要的批准程 序，符合有关法律、法规，不存在损害公司及股东利益的行为。

（五）公司对外担保情况

2014 年度，公司未发生对外担保的情况。

（六）股东大会决议执行情况

2014 年度，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认 为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。 今后，监事会将严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关规定，依 法对董事会、高级管理人员进行监督，按照现代企业制度的要求，督促公司持续 推进完善法人治理结构，提高治理水准。其次，监事会将继续加强落实监督职能， 认真履行职责，依法列席公司董事会，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程 序的合法性。同时，监事会将通过对公司财务进行监督检查、继续加强内控制度 和执行力度、保持与内部审计和外部审计机构的沟通等方式，进一步维护公司和 股东的利益。

（七）募集资金年度存放与使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放及与使用情况，认为公司严 格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、及《公司章程》等有关规定的要求对募集资金进行使用和管 理，未发生实际投资项目变更情形，但在募集资金使用和披露方面，存在需要改 善的情形。

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（八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施《内幕信息知情人管理制度》的情况 进行了核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知 情人管理制度体系，报告期内公司严格执行内幕信息登记制度，严格规范信息传 递流程，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息 知情人登记制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情 况。

（九）对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司2014 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司内部控制制度基本符合有关法律 法规和有关监管部门对上市公司内部控制管理的要求。除在设计及执行方面存在

一定的缺陷外，基本上在其他重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控 制，公司需及时根据上市公司相关的法律法规的要求，不断完善和修订各项内部 控制流程，进一步加强内部控制管理。 公司2014 年度内部控制自我评价报告是 真实、有效的。

三、公司监事会2015 年度工作计划

2015 年本届监事会将继续忠实勤恳履行职责，进一步促进公司法人治理结 构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。

1、继续探索完善监事会运行机制和工作机制，完善监事会制度。加强与董 事会的工作沟通，监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效 运行。

2、坚持以财务检查为核心，完善大额度资金的运作监督管理，通过定期了 解和审阅财务报告，对公司的财务运作情况实施监督，确保公司资产保值增值。

3、加强日常监督工作，完善监事会信息系统。不定期对主要部门负责人履 职情况进行检查，并对其经营管理业绩进行评价。监督公司董事和高级管理人员 勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发生。

4、进一步加强监事会成员的业务和知识面的提升，加强会计、审计、金融、

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法律等方面知识的学习，不断提高监事会的监督检查技能，加强职业道德建设， 维护股东利益。

5、2015 年度，监事会还将对公司下辖的全资子公司、控股公司及参股公司 进行必要的监督检查。对下属公司的财务、生产、经营、服务、销售等环节进行 监督。

深圳市迪威视讯股份有限公司监事会

2015 年4 月21 日

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