SHENZHEN DAS INTELLITECH CO., LTD. — Capital/Financing Update 2021

Sep 9, 2021

证券简称：达实智能

公告编号：2021-037

证券代码：002421

深圳达实智能股份有限公司 关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期 解除限售条件成就的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1. 本次符合解除限售条件的激励对象共计123 人，可申请解除限售并上市

流通的限制性股票数量为8,212,200 股，占公司股本总额的0.43%;

1. 本次解除限售的限制性股票在相关部门办理完解除限售手续、上市流通

前，公司将发布相关提示性公告，敬请投资者关注。

深圳达实智能股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十五次会 议批准了《关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就 的议案》，董事会确认公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限 售条件成就。具体情况如下：

一、 第三期限制性股票计划已履行的相关审批程序

1. 2019 年7 月5 日，公司召开第六届董事会第二十五次会议，审议通过 了《第三期限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《第三期限制性股票激励计划 考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理第三期限制性股票激励计划 相关事宜的议案》。同日，公司召开第六届监事会第十四次会议，审议通过了《第 三期限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《第三期限制性股票激励计划考核管

理办法》《关于核实第三期限制性股票激励计划中授予限制性股票激励对象名单 的议案》。公司独立董事对本次激励计划发表了明确同意的独立意见。

1. 2019 年7 月9 日至2019 年7 月19 日，公司通过内部办公系统对激 励对象的姓名及职务进行了内部公示，在公示期间，未收到任何人对本次拟激励 对象提出的异议。公司于2019 年7 月20 日披露了《监事会关于第三期限制性 股票激励计划激励对象名单审核意见及公示情况说明》。

2. 2019 年7 月25 日，公司召开2019 年第一次临时股东大会，审议通 过了《第三期限制性股票激励计划（草案）》及摘要、《第三期限制性股票激励计 划考核管理办法》《关于提请股东大会授权董事会办理第三期限制性股票激励计 划相关事宜的议案》，并披露了《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情 人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，公司对内幕信息知情人和激励对 象在激励计划公开披露前6 个月内买卖公司股票的情况进行了自查。

3. 2019 年8 月19 日，公司召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监 事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第三期限制性股票激励计划相关事项 的议案》《关于向激励对象授予第三期限制性股票的议案》。公司独立董事对相关 事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实 并发表了核查意见。

4. 2019 年9 月5 日，公司董事会已实施并完成了本次限制性股票授予登

记工作，授予日为2019 年8 月19 日，上市日期为2019 年9 月6 日。

1. 2020 年4 月24 日，公司召开第七届董事会第六次会议及第七届监事会 第四次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对公司第 三期限制性股票计划所涉及的138 名因第一个解除限售期公司业绩考核要求未

能达标及部分激励对象离职而不具备解除限售资格的激励对象所持有的相应已 获授但尚未解除限售的限制性股票共计1,041 万股进行回购注销，回购价格为 1.90 元/股。

1. 2020 年5 月18 日，公司召开2019 年年度股东大会，审议通过《关于 回购注销部分限制性股票的议案》，并于2020 年5 月19 日披露了《减资公告》。

2. 第三期限制性股票计划第一次回购注销事宜于2020 年7 月29 日办理 完成。

3. 2021 年4 月8 日，公司召开第七届董事会第十二次会议、第七届监事 会第八次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对公司 第三期限制性股票计划所涉及的8 名因离职而不具备解除限售资格的激励对象 所持有的相应已获授但尚未解除限售的限制性股票共计114.1 万股进行回购注 销，回购价格为1.90 元/股。

4. 2021 年5 月11 日，公司召开2020 年年度股东大会，审议通过《关于 回购注销部分限制性股票的议案》，并于2021 年5 月12 日披露了《关于回购 注销部分限制性股票的减资公告》。

5. 第三期限制性股票计划第二次回购注销事宜于2021 年7 月6 日办理完 成。

6. 2021 年9 月9 日，公司第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第 十一次会议审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除 限售条件成就的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见。本次符合解除限 售条件的激励对象共计123 人，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量 为8,212,200 股。

7. 2021 年9 月9 日，公司第七届董事会第十五次会议及第七届监事会第 十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》,同意对公司第 三期限制性股票计划所涉及的44 名激励对象所持有的共计1,288,800 股进行 回购注销，回购价格为1.90 元/股。

二、 第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就说明

（一）限售期届满情况

根据公司《第三期限制性股票激励计划》规定，第二个解除限售期自授予登 记完成之日起24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起36 个月内的最 后一个交易日当日止，解除限售比例为30%。公司激励计划限制性股票的授予 登记日为2019 年9 月5 日，自2021 年9 月6 日起，公司激励计划进入第二 个解除限售期。

（二）解除限售条件成就情况说明

限制性股票的解除限售条件 解除限售条件成就情况 1、 公司未发生以下任一情形： (1) 最近一个会计年度财务会 计报告被注册会计师出具否定意见 或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足解除限售条 (2) 最近一个会计年度财务报 件。 告内部控制被注册会计师出具否定 意见或无法表示意见的审计报告； (3) 上市后最近36 个月内出现

过未按法律法规、公司章程、公开承 诺进行利润分配的情形； (4) 法律法规规定不得实行股 权激励的； (5) 中国证监会认定的其他情 形。
2、 激励对象未发生以下任一情 形： (1) 最近12 个月内被证券交易 所认定为不适当人选； (2) 最近12 个月内被中国证监 会及其派出机构认定为不适当人选； (3) 最近12 个月内因重大违法 违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施； (4) 具有《公司法》规定的不得 担任公司董事、高级管理人员情形 的； (5) 法律法规规定不得参与上 市公司股权激励的； (6) 中国证监会认定的其他情 形。	激励对象未发生前述情形，满足解除限售 条件。

3、 公司层面业绩考核要求 以2018 年净利润为基数，2020 年净利润增长率不低于32%。 注：以上净利润指标均以扣除非 经常性损益后的净利润与不扣除非 经常性损益的净利润二者孰低者作 为计算依据，2019 年、2020 年、 2021 年净利润指归属于母公司所有 者的净利润，以未剔除公司本次激励 计划所产生的股份支付费用影响因 素的数值作为计算依据。如果公司当 年发生公开发行或非公开发行等再 融资行为，则新增加的净资产及对应 净利润额不计入当年净利润净增加 额和净资产的计算。	公司2018年归属于母公司所有者的净利 润为216,769,784.07元，扣除非经常性 损益后的净利润220,049,335.02元，公 司2020年归属于母公司所有者的净利润 （未剔除本期所产生的股份支付费用影 响）为330,322,559.71元，扣除非经常 性损益后的净利润（未剔除本期所产生的 股份支付费用影响）为300,802,274.82 元，较2018年增长率高于32%。 综上，公司层面业绩考核条件成就。
4、 个人层面绩效考核 激励对象只有在上一年度绩效考 核满足条件的前提下，才能全额或部 分解除限售当期权益，具体解除限售 系数依据激励对象个人绩效考核结 果确定。员工绩效考核结果分为四个 等级，并据此确定限制性股票解除限	1、83名激励对象考核结果为A，本解除 限售期6,672,000股限制性股票可全部 解除限售； 2、15名激励对象考核结果为B，本解除 限售期实际可解除限售股份为883,200 股，剩余220,800股由公司回购注销； 3、25名激励对象考核结果为C，本解除

售系数。激励对象各批限制性股票实 限售期实际可解除限售股份为657,000 际解除限售数量等于该批可解除限 股，剩余438,000股由公司回购注销； 售额度上限与上一年度个人绩效考 4、2名激励对象考核结果为D，本解除限 核解除限售系数的乘积。 售期实际可解除限售股份为0 股， 个人绩效考核结果分为优秀 114,000股由公司回购注销。 （A）、良好（B）、合格（C）、需 改进（D）四档，分别对应当年计划 解除限售的标准系数为100% ， 80%，60%，0。

综上所述，董事会认为公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解 除限售条件成就，本次实施的股权激励计划相关内容与已披露的《第三期限制性 股票激励计划（草案）》不存在差异。根据《第三期限制性股票激励计划（草案）》 的规定，公司在本次激励计划的实施过程中，未向激励对象提供贷款以及其他任 何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

三、 第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售的激励对象 及股票数量

本次符合解除限售条件的激励对象共计123 人，可申请解除限售并上市流 通的限制性股票数量为8,212,200 股，占公司股本总额的0.43%。

序号	姓名	职务	2019 年获授 的股权激励 限制性股票 数量（万股）	现持有股权激 励限制性股票 数量（万股）	本次可解锁 股权激励限 制性股票数 量（万股）	剩余未解锁股 权激励限制性 股票数量（万 股）
1	黄德强	副总经理	450.00	315.00	135.00	180.00

2	苏俊锋	董事、副 总经理	200.00	140.00	60.00	80.00
3	中层管理人员、核 心技术（业务）人 员（136 人）		2,638.00	1,677.90	626.22	922.80
合计			3,288.00	2,132.90	821.22	1,182.80

注1：公司本期44 名激励对象由于2020 年度绩效考核结果未达标、个人 情况发生变化的原因，其所持有的128.88 万股将由公司回购注销。

注2：公司董事及高级管理人员，其所持限制性股票解除限售后，将根据《公 司法》《证券法》等有关法律法规按比例锁定。激励对象本次解除限售应缴纳的 个人所得税资金来源于自筹资金，公司实行代扣代缴。公司承诺不为激励对象依 据本激励计划获得有关权益提供贷款以及其他形式的财务资助，包括为其贷款提 供担保。

四、 董事会薪酬及考核委员会核实意见

公司董事会薪酬与考核委员会对第三期限制性股票激励计划第二个解除限 售期可解除限售的激励对象名单进行了核查，核查后认为：本次可解除限售的激 励对象资格符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第三期限制性股票激励 计划（草案）》等相关规定，本次符合解除限售条件的激励对象共计123 名，在 考核年度内的考核均为合格及以上，且公司符合业绩考核要求等其他解除限售条 件，可解除限售的激励对象的资格合法、有效。董事会薪酬与考核委员会同意按 照相关规定办理本次解除限售事宜。

五、 独立董事意见

经核查公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售的激

励对象名单，我们认为，本次董事会关于确认并同意公司限制性股票激励计划的 123 名激励对象在第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期可解除限售的 限制性股票8,212,200 股的决定符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《第 三期限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，激励对象符合解除限售条件， 其作为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效。同意公司办理第三期限 制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售相关事宜。

六、 监事会的核查意见

经审核，监事会认为公司第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除 限售条件已成就，本次解除限售事项符合公司《第三期限制性股票激励计划（草 案）》和《第三期限制性股票激励计划考核管理办法》的有关规定。监事会对本 次解除限售的激励对象名单进行核查后认为，123 名激励对象的解除限售资格 合法、有效，同意公司为123 名激励对象持有的8,212,200 股限制性股票办理 解除限售事宜。

七、 律师事务所出具专项法律意见

信达律师认为：除部分激励对象因个人情况变化或考核结果未达到优秀而须 由公司按照《激励计划》回购部分或全部限制性股票外，其他激励对象根据《激 励计划》所获授的第三期限制性股票本次解除限售的条件已成就，公司就本次解 除限售已经履行了现阶段必要的法律程序，公司可依照法律法规及《激励计划》 的规定对激励对象所持有的第三期限制性股票进行本次解除限售。

八、 备查文件

1. 《第七届董事会第十五次会议决议》；

2. 《第七届监事会第十一次会议决议》；

3. 《独立董事关于第七届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》；

4. 《广东信达律师事务所关于深圳达实智能股份有限公司第三期限制性股

票激励计划解除限售及回购注销部分限制性股票事项的法律意见书》。

特此公告。

深圳达实智能股份有限公司董事会

2021 年9 月9 日