SHENZHEN DAS INTELLITECH CO., LTD. — Audit Report / Information 2011

Feb 27, 2012

中国中投证券有限责任公司 关于深圳达实智能股份有限公司 2011年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中国中投证券有限责任公司（以下简称“保荐机构”）作为深圳达实智能股 份有限公司（以下简称“达实智能”或“公司”）首次公开发行股票并上市及持 续督导的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理 办法》（证监会令第58 号）、《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（2010 年修订）、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》和《中小企业 板信息披露业务备忘录第29 号：超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金》 等规章及规范性文件规定，对达实智能2011 年度募集资金存放与使用情况进行 了现场核查，发表如下核查报告：

一、公司2011 年度募集资金存放与使用的基本情况

（一）公司2011 年度募集资金存放情况

经中国证监会证监许可[2010]596 号文核准，公司于2010 年发行人民币普 通股2,000 万股，募集资金总额为410,000,000.00 元，扣除各项发行费用后， 实际募集资金净额为389,549,000 元（根据财政部财会[2010]25 号《财部关于 执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的通知》，公司 将2010 年度发行股票过程中发生的路演推介费用4,149,620.11 元，调整记入 2010 年年度期间费用，相应增加本次募集资金净额4,149,620.11 元。因此，实 际募集资金净额为389,549,000 元，超募资金调整为233,609,000.00 元）。

公司2010 年度使用募集资金62,125,922.55 元，2011 年度使用募集资金 117,899,875.80 元，现账户余额216,391,995.19 元。。

公司已根据《首次公开发行股票并上市管理办法》、《关于进一步规范上市公 司募集资金使用的通知》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 等有关法律法规的规定，对募集资金实行专户存储。

截止2011 年12 月31 日，公司董事会为本次募集资金批准开设的四个募集 资金专项账户及其存款余额情况如下：

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

1

单位：元

				单位：元
序号	开户行	账号	账户类别	账户余额 3,333,716.51 41,407,983.17 10,077,500.00 30,000,000.00 2,659,118.20 35,168,780.29 5,000,000.00 266,915.02 56,294,853.95 28,693.16 32,154,434.89 6,288,442.89 175，103，552.30 35,000,000.00
1	平安银行股份有 限公司深圳红树 湾支行	0372100345701	活期存款
		0373100019081	定期存款
		0373100019321	定期存款
		2000002192944	通知存款
2	中国建设银行股 份有限公司深圳 华侨城支行	44201518300052510863	活期存款
		44201518300049510863	定期存款
		44201518300049510863	通知存款
3	中国银行股份有 限公司深圳高新	826805959208097001	活期存款
		826805959208211001	定期存款
4	中国工商银行股 份有限公司深圳	4000024129200152916	活期存款
		4000024114200002339	定期存款
合计		216,391,995.19	活期存款
			定期存款
			通知存款

（二）变更募集资金投资项目的资金使用情况

经公司2011 年第一次临时股东大会审议批准，公司对募集资金项目实施地 点进行了变更，对募集资金投资计划进行了调整。具体变更及调整情况如下：

								单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
序 号	项目名称	总投资		拟投入 募集资金				募集资金投资进度
						第一年		第二年		第三年
		变更前	变更后	变更前	变更后	变更前	变更后	变更前	变更后	变更前	变更后
1	新增建筑智能化 业务营运资金	6,000	8,100	6,000	8,100	2,000	2,000	2,000	3,000	2,000	3,100
2	基于城市能源监 测管理平台的建 筑节能服务项目	5,956	5,956	5,956	5,956	2,622	1,598	1,366	1,866	1,968	2,492
3	公司研发中心建 设项目	3,638	1,538	3,638	1,538	3,638	1,538	-	-	-	-
合计		15,594	15,594	15,594	15,594	8,260	5,136	3,366	4,866	3,968	5,592

（三）公司2011 年度募集资金实际使用情况

==> picture [102 x 58] intentionally omitted <==

2

截至2011年12月31日，公司2011年度实际使用募集资金117,899,875.80元 （其中：使用募集资金47,899,875.80元，超募资金70,000,000.00元），累计使 用募集资金180,025,798.35元（其中：使用募集资金累计70,025,798.35元，超 募资金累计110,000,000.00元），尚未使用的募集资金金额为209,523,201.65元， 加上扣除手续费后累计利息收入净额6,868,793.54元，募集资金账户余额为 216,391,995.19元，与募集资金专户中的期末资金余额一致。具体如下：

单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
募集资金总额			38,954.90						11,789.99
						本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			3,818.65
累计变更用途的募集资金总额			3,818.65						18,002.58
						已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			9.80%
	是否已										项目可
							截至期末	项目达到
	变更项	募集资金	调整后投	本年度	截至期末				本年度	是否达	行性是
承诺投资项目和							投资进度	预定可使
	目(含	承诺投资	资总额	投入金	累计投入				实现的	到预计	否发生
超募资金投向							(%)(3)＝	用状态日
	部分变	总额	(1)	额	金额(2)				效益	效益	重大变
							(2)/(1)	期
	更)										化
承诺投资项目
新增建筑智能化 业务营运资金	是	6,000.00	8,100.00	2,998.25	4,998.21		61.71%	2013年06 月30日	0.00	不适用	否
基于城市能源监 测管理平台的建 筑节能服务项目	是	5,956.00	5,956.00	1,147.94	1,240.35		20.83%	2013年06 月30日	80.68	是	否
公司研发中心建 设项目	是	3,638.00	1,538.00	643.80	764.02		49.68%	2011年03 月31日	0.00	不适用	否
承诺投资项目	-	15,594.00	15,594.00	4,789.99	7,002.58		-	-	80.68	-	-
小计
超募资金投向
归还银行贷款	-	2,000.00	2,000.00	0.00	2,000.00		100.00%	-	-	-	-
（如有）
补充流动资金	-	9,000.00	9,000.00	7,000.00	9,000.00		100.00%	-	-	-	-
（如有）
超募资金投向	-	11,000.00	11,000.00	7,000.00	11,000.00		-	-	0.00	-	-
小计
合计	-	26,594.00	26,594.00	11,789.99	18,002.58		-	-	80.68	-	-
	1、基于城市能源监测管理平台的建筑节能服务项目 2011 年度公司的合同能源管理业务签约良好，但因新签项目开工延期及项目管理的原 因，导致了该项目资金使用滞后。根据与客户沟通后的项目进度及业务拓展情况，预计2013 年6 月30 日，该项目承诺的募集资金投资总额可以如期使用完毕。 2、公司研发中心建设项目 该项目未达到计划进度，其原因在于： （1）由于该项目的实施地点、募集资金投资计划均进行了调整与变更，且变更后的实施 场地因装修进度延迟等原因，使本项目的投资进度未能及时完成； （2）2011 年公司对研发组织及研发体系进行了优化，结构调整影响了本项目的投资进 度。预计2012年12月31日前，该项承诺的募集资金投资总额基本可使用完毕。
未达到计划进度
或预计收益的情
况和原因（分具
体项目）

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3

项目可行性发生	不适用
重大变化的情况
说明
	适用
	为更好的发挥募集资金的效能，提高现有资金的使用效率，经公司2010 年第二次临时 股东大会审议通过，公司使用超募资金2000 万元用于归还银行贷款，使用2000 万用于永久 性补充流动资金；经公司2011 年第一次临时股东大会审议通过，公司使用7000 万用于永久 性补充流动资金。相关内容刊登于2011 年1 月28 日《证券时报》和巨潮资讯网。截止到报 告期末，上述资金已使用完毕。
超募资金的金
额、用途及使用
进展情况
	适用
	1、基于城市能源监测管理平台的建筑节能服务项目，实施地点由购买及装修财富大厦 第1 栋52E、53B 部分单元变更为租赁高新工业村C2 厂房（子公司物业）3 层西侧； 2、公司研发中心建设项目，实施地点由购买及装修财富大厦第1 栋53B 部分单元变更 为租赁高新工业村C2 厂房（子公司物业）1 层西侧。 上述事宜已经公司2011 年2 月18 日召开的2011 年第一次临时股东大会审议通过，相关内 容刊登于2011年1月28日《证券时报》和巨潮资讯网。
募集资金投资项
目实施地点变更
情况
募集资金投资项	不适用
目实施方式调整
情况
募集资金投资项	不适用
目先期投入及置
换情况
用闲置募集资金	不适用
暂时补充流动资
金情况
项目实施出现募	不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集	以活期存款或定期存单形式存储于经批准的银行募集资金账户中。
资金用途及去向
募集资金使用及	报告期内，不存在此情况。
披露中存在的问
题或其他情况

二、本保荐机构发表核查报告的具体依据

本保荐机构通过对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查 阅公司有关文件、帐簿、原始凭证、募集资金银行对帐单等方式，对达实智能 2011 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，发表本核查报告。

三、本保荐机构的结论性意见

本保荐机构在审慎核查后认为：达实智能2011 年度募集资金存放与使用符 合相关法律法规和规范性文件的规定。本保荐机构对《达实智能2011 年度募集 资金存放与使用情况的专项报告》无异议。

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4

（此页无正文，为《关于深圳达实智能股份有限公司2011 年度募集资金存放 与使用情况的核查报告》之签章页）

保荐代表人签名：

郑佑长 杨德学 保荐机构： 中国中投证券有限责任公司 2012 年2 月27 日

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5