SHENZHEN DAS INTELLITECH CO., LTD. — Audit Report / Information 2011

Feb 27, 2012

深圳市鹏城会计师事务所有限公司 中国深圳市福田区滨河大道 5022 号联合广场 A 座 7 楼

电话：0755-83732888 传真：0755-82237549

关于深圳达实智能股份有限公司

2011年度募集资金存放与使用情况

鉴证报告

深鹏所股专字[2012]0227号

深圳达实智能股份有限公司全体股东：

我们审核了后附的深圳达实智能股份有限公司（以下简称“达实智能公司”）管理层编 制的《深圳达实智能股份有限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供达实智能公司为年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

二、管理层的责任

达实智能公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照深圳证券交易 所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指引编制《深圳达实智能股份有 限公司2011年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整， 不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对达实智能公司管理层编制的上述报告独立地 提出鉴证结论。

四、工作概述

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1

我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。执业准则要求我们计划和实 施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们进 行了审慎调查，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序，并根据所取得的材料做出 职业判断。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为，达实智能公司管理层编制的《深圳达实智能股份有限公司2011年度募集资金 存放与使用情况的专项报告》符合《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关格式指 引的规定，如实反映了达实智能公司 2011年度募集资金实际存放与使用情况。

深圳市鹏城会计师事务所有限公司

中国注册会计师

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邓 慧 中国注册会计师

任玮星

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2

深圳达实智能股份有限公司

2011 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]596 号”文《关于核准深圳达 实智能股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准和深圳证券交易所深证上 [2010]177 号审核同意，公司公开发行人民币普通股2,000 万股，募集资金总额 为410,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币24,600,620.11 元，实际募集 资金净额为人民币385,399,379.89 元，超募资金为229,459,379.89 元。以上募 集资金已由深圳市鹏城会计师事务所有限公司出具深鹏所验字[2010]194 号《验 资报告》确认。

公司在首次公开发行过程中，发生发行费用24,600,620.11 元，其中包括信 息披露及路演推介费用6,549,620.11 元。根据财政部财会[2010]25 号文《财部 关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好2010 年年报工作的通知》， 公司已将年度发行权益性证券过程中发生的路演推介费用4,149,620.11 元，调 整记入2010 年年度期间费用，不作为发行费用在募集资金总额中扣除。该笔资 金已于2011 年3 月从自有资金账户转入，实际募集资金净额调整为 389,549,000.00 元，超募资金调整为233,609,000.00 元。

公司2010 年度使用募集资金62,125,922.55 元，2011 年度使用募集资金 117,899,875.80 元，现账户余额216,391,995.19 元。

二、募集资金存放与管理情况

1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况

公司已根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳 证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及中国证监会相关法律法规的规 定和要求，结合公司实际情况，制订了《募集资金管理制度》，对募集资金实行 专户存储，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，

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3

保证专款专用。

2、公司与保荐机构及商业银行签订募集资金三方监管协议的情况

经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司已于2010 年6 月24 日与 保荐机构中国建银投资证券有限责任公司及平安银行股份有限公司深圳红树湾 支行、中国建设银行股份有限公司深圳华侨城支行、中国银行股份有限公司深圳 高新区支行及中国工商银行股份有限公司深圳南新支行分别签订了《募集资金三 方监管协议》，上述协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异， 截止到本报告出具日，三方监管协议履行情况良好。

3、各募集资金专项账户及其存款余额情况

截止2011 年12 月31 日，公司董事会为本次募集资金批准开设的四个募集 资金专项账户及其存储余额情况如下：

单位：元

				单位：元
序号	开户行	账号	账户类别	账户余额
1	平安银行股份有 限公司深圳红树 湾支行	0372100345701	活期存款	3,333,716.51
		0373100019081	定期存款	41,407,983.17
		0373100019321	定期存款	10,077,500.00
		2000002192944	通知存款	30,000,000.00
2	中国建设银行股 份有限公司深圳 华侨城支行	44201518300052510863	活期存款	2,659,118.20
		44201518300049510863	定期存款	35,168,780.29
		44201518300049510863	通知存款	5,000,000.00
3	中国银行股份有 限公司深圳高新 区支行	826805959208097001	活期存款	266,915.02
		826805959208211001	定期存款	56,294,853.95
4	中国工商银行股 份有限公司深圳 南新支行	4000024129200152916	活期存款	28,693.16
		4000024114200002339	定期存款	32,154,434.89
合计		216,391,995.19	活期存款	6,288,442.89
			定期存款	175,103,552.30
			通知存款	35,000,000.00

三、2011 年度募集资金的实际使用情况

截至2011年12月31日，公司2011年度实际使用募集资金117,899,875.80元

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4

（其中：使用募集资金47,899,875.80元，超募资金70,000,000.00元），累计使 用募集资金180,025,798.35元（其中：使用募集资金累计70,025,798.35元，超 募资金累计110,000,000.00元），尚未使用的募集资金金额为209,523,201.65 元，加上扣除手续费后累计利息收入净额6,868,793.54元，募集资金账户余额为 216,391,995.19元，与募集资金专户中的期末资金余额一致。

募集资金的实际使用情况详见附件：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

经公司2011 年第一次临时股东大会审议批准，公司对募集资金项目实施地 点进行了变更，对募集资金投资计划进行了调整。具体变更及调整情况如下： 1、募集资金投资项目总体投资变更前后的情况

单位：万元

序号	项目名称	总投资	总投资	拟投入 募集资金	拟投入 募集资金			募集资金投资进度	募集资金投资进度
						第一年		第二年		第三年
		变更前	变更后	变更前	变更后	变更前	变更后	变更前	变更后	变更前	变更后
1	新增建筑智能化 业务营运资金	6,000	8,100	6,000	8,100	2,000	2,000	2,000	3,000	2,000	3,100
2	基于城市能源监 测管理平台的建 筑节能服务项目	5,956	5,956	5,956	5,956	2,622	1,598	1,366	1,866	1,968	2,492
3	公司研发中心建 设项目	3,638	1,538	3,638	1,538	3,638	1,538	-	-	-	-
合计		15,594	15,594	15,594	15,594	8,260	5,136	3,366	4,866	3,968	5,592

2、基于城市能源监测管理平台的建筑节能服务项目

（1）实施地点

变更前：以募集资金1286.65万元购买及装修财富大厦第1栋52E、53B部分单 元，共551.81M2；

变更后：以自有资金租赁黎明网络大厦（现已更名为“达实智能大厦”）3 层西侧1312.94 M2；

（2）投资计划调整

因上述调整节余募集资金1286.65万元，其中262.65万元将用于办公场地改 造及装修，其余1024万元将用于补充本项目的管理节能系统与节能改造系统的设

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5

备投资。

3、公司研发中心建设项目

• （1）实施地点

2 变更前：以募集资金2532万元购买财富大厦第1栋53B部分单元，共1,091.72M ； 变更后：以自有资金租赁黎明网络大厦（现已更名为“达实智能大厦”）1层 西侧2160.18M2；

• （2）投资计划调整

• 上述调整节余募集资金2532万元，将用于追加本项目办公场地装修及改造费

• 用432万元及补充“新增建筑智能化业务营运资金”2100万元。

4、新增建筑智能化业务营运资金 原投资计划：6000万元； 调整后投资计划：8100万元，新增2100万元为公司研发中心建设项目的结余 资金调整所致。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2011年度，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》、中国证监会相关法律法规的规定和要 求及公司《募集资金管理制度》》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、 完整履行相关信息披露工作，募集资金的使用及管理不存在违规行为。

附件：募集资金使用情况对照表

深圳达实智能股份有限公司

2012 年2 月27 日

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6

附件：募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	38,954.90	38,954.90				11,789.99	11,789.99	11,789.99
					本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额			3,818.65
累计变更用途的募集资金总额			3,818.65					18,002.58
					已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例			9.80%
						截至期
										项目可
	是否已	募集资			截至期	末投资	项目达到	本年	是否
										行性是
承诺投资项目和	变更项	金承诺	调整后投	本年度投	末累计	进度	预定可使	度实	达到
										否发生
超募资金投向	目(含部	投资总	资总额(1)	入金额	投入金	(%)(3)	用状态日	现的	预计
										重大变
	分变更)	额			额(2)	＝	期	效益	效益
										化
						(2)/(1)
承诺投资项目
新增建筑智能化 业务营运资金	是	6,000.00	8,100.00	2,998.25	4,998.21	61.71%	2013年06月 30日	0.00	不适用	否
基于城市能源监 测管理平台的建 筑节能服务项目	是	5,956.00	5,956.00	1,147.94	1,240.35	20.83%	2013年06月 30日	80.68	是	否
公司研发中心建 设项目	是	3,638.00	1,538.00	643.80	764.02	49.68%	2011年03月 31日	0.00	不适用	否
承诺投资项目	-	15,594.00	15,594.00	4,789.99	7,002.58	-	-	80.68	-	-
小计
超募资金投向
归还银行贷款	-	2,000.00	2,000.00	0.00	2,000.00	100.00%	-	-	-	-
（如有）
补充流动资金	-	9,000.00	9,000.00	7,000.00	9,000.00	100.00%	-	-	-	-
（如有）
超募资金投向	-	11,000.00	11,000.00	7,000.00	11,000.00	-	-	0.00	-	-
小计
合计	-	26,594.00	26,594.00	11,789.99	18,002.58	-	-	80.68	-	-
	1、基于城市能源监测管理平台的建筑节能服务项目 2011 年度公司的合同能源管理业务签约良好，但因新签项目开工延期及项目管理的原 因，导致了该项目资金使用滞后。根据与客户沟通后的项目进度及业务拓展情况，预计2013 年6 月30 日，该项目承诺的募集资金投资总额可以如期使用完毕。 2、公司研发中心建设项目 该项目未达到计划进度，其原因在于： （1）由于该项目的实施地点、募集资金投资计划均进行了调整与变更，且变更后的实施 场地因装修进度延迟等原因，使本项目的投资进度未能及时完成； （2）2011 年公司对研发组织及研发体系进行了优化，结构调整影响了本项目的投资进 度。预计2012年12月31 日前，该项承诺的募集资金投资总额基本可使用完毕。
未达到计划进度
或预计收益的情
况和原因（分具
体项目）
项目可行性发生	不适用
重大变化的情况
说明
	适用
超募资金的金	为更好的发挥募集资金的效能，提高现有资金的使用效率，经公司2010 年第二次临时 股东大会审议通过，公司使用超募资金2000 万元用于归还银行贷款，使用2000 万用于永久 性补充流动资金；经公司2011 年第一次临时股东大会审议通过，公司使用7000 万用于永久 性补充流动资金。相关内容刊登于2011年1月28 日《证券时报》和巨潮资讯网。截止到报
额、用途及使用
进展情况

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7

	告期末，上述资金已使用完毕。
	适用
	1、基于城市能源监测管理平台的建筑节能服务项目，实施地点由购买及装修财富大厦 第1 栋52E、53B 部分单元变更为租赁高新工业村C2 厂房（子公司物业）3 层西侧； 2、公司研发中心建设项目，实施地点由购买及装修财富大厦第1 栋53B 部分单元变更 为租赁高新工业村C2 厂房（子公司物业）1 层西侧。 上述事宜已经公司2011 年2 月18 日召开的2011 年第一次临时股东大会审议通过，相关内 容刊登于2011年1月28 日《证券时报》和巨潮资讯网。
募集资金投资项
目实施地点变更
情况
募集资金投资项	不适用
目实施方式调整
情况
募集资金投资项	不适用
目先期投入及臵
换情况
用闲臵募集资金	不适用
暂时补充流动资
金情况
项目实施出现募	不适用
集资金结余的金
额及原因
尚未使用的募集	以活期存款或定期存单形式存储于经批准的银行募集资金账户中。
资金用途及去向
募集资金使用及	报告期内，不存在此情况。
披露中存在的问
题或其他情况

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