Shenzhen Crastal Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2021

Jan 22, 2021

证券代码：300824 证券简称：北鼎股份 公告编号：2021-003

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司

第三届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市北鼎晶辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十 次会议通知于2021 年1 月19 日以电子邮件及送达方式递交全体监事。会议于 2021 年1 月22 日在公司会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议应到监事3 名，实到监事3 名。本次会议的召集符合《公司法》和《公司章程》及有关法律、 法规的规定。会议由监事会主席刘云锋先生主持。经与会监事认真审议，以记名 投票方式逐项表决，作出如下决议：

1. 审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议 案》，表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

经审核，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘 要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于上市公司的持续发展， 不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《2021 年限制性股票激励计划（草 案）》及《2021 年限制性股票激励计划（草案）摘要》。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的非关联股东所持表决权的 2/3 以上通过。

1. 审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》，表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

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经审核，监事会认为：公司《2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》旨在保证公司股权激励计划的顺利实施，确保股权激励计划规范运行，符合 相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2021 年限制性股票激 励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系， 建立股东与公司管理人员之间的利益共享与约束机制。

具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《2021 年限制性股票激励计划实施 考核管理办法》。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的非关联股东所持表决权的 2/3 以上通过。

1. 审议通过《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议 案》，表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

对激励对象名单进行初步核查后，监事会认为：列入公司本次限制性股票激 励计划的激励对象名单的人员具备《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等法 律、法规和规范性文件规定的任职资格，不存在最近12 个月内被证券交易所认 定为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 为不适当人选的情形；不存在最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会 及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规 定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法律法规规定不 得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《2021 年限制 性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制 性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

公司将在召开股东大会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励 对象的姓名和职务，公示期不少于10 天。监事会将于股东大会审议股权激励计 划前5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。

具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《2021 年限制性股票激励计划激励 对象名单》。

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4. 审议通过《关于公司及子公司2021 年度向银行申请综合授信额度暨公司为 子公司申请综合授信额度提供担保的议案》，表决结果：3 票赞成，0 票反对， 0 票弃权。

经审核，监事会认为：公司及子公司拟向银行申请综合授信总额不超过人民 币3 亿元，及公司为全资子公司综合授信额度提供总额不超过人民币3 亿元的连 带责任担保，均符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其 股东特别是中小股东的情形。

具体内容详见公司于巨潮资讯网、《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》 和《上海证券报》披露的《关于公司及子公司2021 年度向银行申请综合授信额 度暨公司为子公司申请综合授信额度提供担保的公告》。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。

特此公告。

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2021 年1 月23 日

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