SHENZHEN COSHIP ELECTRONICS CO.,LTD. — Audit Report / Information 2016

Apr 26, 2017

深圳市同洲电子股份有限公司

2016 年度内部控制规则落实自查表

	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	是/否/不适用	说明	说明	说明	说明	说明	说明	说明	说明	说明
	一、内部审计运作
	1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董
							是
	事会或者其专门委员会提名，董事会任免。
	2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计
							是
	部门，是否配置专职内部审计人员。
		。
	3、内部审计部门是否至少	每季度向董事会或
							是
	者其专门委员会报告一次。
	4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项
							---								---
	进行一次检查：
	（1）募集资金存放与使用						是
	（2）对外担保						是
	（3）关联交易						是
	（4）证券投资						不适用
	（5）风险投资						不适用
	（6）对外提供财务资助						不适用
	（7）购买和出售资产						是
	（8）对外投资						不适用
	（9）公司大额非经营性资金往来						是
	（10）公司与董事、监事、高级管理人员、
	控股股东、实际控制人及其关联人资金往来						是
	情况
	5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度
	召开一次会议，审议内部审计部门提交				的工		是
	作计划和报告。
	6、专门委员会是否至少每季度向董事会				报	告
	一次内部审计工作进度质量以及发现的重						是
	、
	大问题等内部审计工作情况。
	7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前
	2个月内向董事会或者其专门委员会提交				次
	一年度内部审计工作计划，并在每个会计年						是
	度结束后2个月内向董事会或其专门委				员会
	提交年度内部审计工作报告。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否建立信息披露事务管理制度				和	重
							是
	大信息的内部保密制度。
	2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券
	事务代表负责查看互动易网站上的投资者提						是
	问，并根据情况及时处理。
	3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定
							是
	对象签署承诺书。
	4、公司每次在投资者关系活		动结	束后2个交
	易日内，是否编制《投资者		关系	活动记录表》
	并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提						不适用
	供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易
	网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

三、内幕交易的内部控制	三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理
制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息	是
依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记
管理做出规定。
2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填
写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在	是
筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，
相关人员是否在备忘录上签名确认。
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项
公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买
卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自
查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、	是
泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进
行交易的，是否进行核实、追究责任，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送深交
所和当地证监局。
4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事
务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及	不适用
其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划
通知董事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对
募集资金进行专户存储并及时签订《募集资	是
金三方监管协议》。
2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的使用和存放情况进行一次审计，并对募集	是
资金使用的真实性和合规性发表意见。
3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金
投资于持有交易性金融资产和可供出售的金
融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，
未将募集资金用于风险投资、直接或者间接	是
投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或
用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集
资金用途的投资。
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是
否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，
未将募集资金投向变更为永久性补充流动资	不适用
金，未将超募资金永久性用于补充流动资金
或归还银行贷款。
五、关联交易的内部控制
1、公司是否在首次公开发行股票上市后10
个交易日内通过深交所业务专区“资料填报：
关联人数据填报”栏目向深交所报备关联人信	不适用
息。关联人及其信息发生变化的，公司是否
在2个交易日内进行更新。公司报备的关联
人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得	是
以执行。
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股
东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、	是
间接和变相占用上市公司资金的情况。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

4、公	司关联交	易是否严格执	行审批权限	、审
					是
议程序	并及时履	行信息披露	义务。
六、对	外担保的	内部控制
1、公	司是否在	章程中明确股	东大会、董	事会
关于对	外担保事	项的审批权	限以及违反	审批	是
权限和	审议程序	的责任追究	制度。
2、公	司对外担	保是否严格执	行审批权限	、审
					是
议程序	并及时履	行信息披露	义务。
七、重	大投资的	内部控制
1、公	司是否在	章程中明确股	东大会、董	事会
对重大	投资的审	批权限和审	议程序，有	关审	是
批权限	和审议程	序是否符合	法律法规和	深交
所业务	规则的规	定。
2、公	司重大投	资是否严格执	行审批权限	、审
					是
议程序	并及时履	行信息披露	义务。
3、公	司在以下	期间，是否未	进行风险投	资：
（1）	使用闲置	募集资金暂时	补充流动资	金期
间；（2	）将募集	资金投向变	更为永久性	补充	不适用
流动资	金后十二	个月内；（3	）将超募资	金永
久性用	于补充流	动资金或归	还银行贷款	后的
十二个	月内。
八、其	他重要事	项
1、公司			签
	控股股	、实际控制	是否署	《控
股股东	、实际控	制人声明及	承诺书》并	报深
交所和	公司董事	会备案。控	股股东、实	际控
制人发	生变化的	，新的控股	股东、实际	控制	是
人是否	在其完成	变更的一个	月内完成《	控股
股东、	实际控制	人声明及承	诺书》的签	署和
备案工	作。
2、公	司董事、	监事、高级管	理人员是否	已签
署并及	时更新《	董事、监事	、高级管理	人员	是
声明及	承诺书》	后报深交所	和公司董事	会备
案。
									独	董姓名			天数
3除	加董事	会议外独	立董事是否	每年
、		，							欧阳建	国		11
保证安	排合理时	间，对公司	生产经营状	况、	是
管理和	内部控制	等制度的建	设及执行情	况、					潘玲曼			13
董事会	决议执行	情况等进行	现场检查。						肖寒梅			12
								深圳市		同洲电子2017	股份有年4月		限公司25日

深圳市同洲电子股份有限公司董事会

2017 年 4 月 25 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3