SHENZHEN COMIX GROUP CO., LTD. — Governance Information 2011

Nov 28, 2011

深圳市齐心文具股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

（ 2011 年 11 月 25 日经公司第四届董事会第二十二次会议审议通过）

第一条 为进一步完善深圳市齐心文具股份有限公司（以下简称“公司”）内 幕信息管理制度，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法 违规行为，根据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《关于上市公司建立 内幕信息知情人登记管理制度的规定》等法律法规和规章，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司下属各部门、分公司、控股子公司以及公司能够 对其实施重大影响的参股公司。

第三条 本制度所称内幕信息知情人，是指《证券法》第七十四条规定的有 关人员。

第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第七十五条规定，涉及 公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未公开 的信息。

第五条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大影 响的参股公司如发生本制度第四条规定的内幕信息时，上述主体负有内部报告义 务。上述主体的负责人为内部报告义务人，应在知悉该信息时第一时间向公司董 事长、总裁及董事会秘书进行报告，并根据实际情况提供有助于详细了解该内幕 信息的相关文件或资料。公司董事会秘书应根据信息披露的相关规定及时履行信 息披露义务。

第六条 内幕信息知情人在内幕信息公开前负有保密义务，不得利用内幕信 息进行交易，不得泄漏内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易。

第七条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照本制度填写上市公司内 幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传 递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、 地点、依据、方式、内容等信息。

第八条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事

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长为主要责任人。董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事 宜。

公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事 项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，公司应在知悉该事项时及时 提醒对方填写该单位内幕信息知情人的档案。

证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受公司委托从事证券服 务业务，该受托事项对公司股价有重大影响的，公司应及时提醒各中介机构填写 该机构内幕信息知情人的档案。

公司在发生被收购、重大资产重组以及涉及公司并对公司股价有重大影响的 事项时，公司应当在知悉该事项时及时提醒收购人或交易对方填写本单位内幕信 息知情人的档案。

公司应当根据中国证监会《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度 的规定》的相关要求，要求上述主体根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段 送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露 的时间。内幕信息知情人档案应当按照本制度第七条的要求进行填写。

公司应当做好所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做好 第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

第十条 如公司按照相关法律法规政策需在披露前向行政管理部门报送公司 内幕信息的，公司应当要求相关行政部门填写上市公司内幕信息知情人档案。

在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内幕信息事 项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的时间。除 上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事一记的方 式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及知悉内幕 信息的时间。

第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股 份等重大事项，除按照本制度第七条填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应 当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的 时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相 关人员在备忘录上签名确认。

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第十二条 内幕信息报告义务人如违反本制度第五条的规定，未及时履行内 部报告义务，公司将视情节轻重对该义务人给予警告、记过、罚款、解除其职务 的处分。

第十三条 内幕信息知情人如违反本制度第六条的规定，利用内幕信息进行 交易，或泄漏内幕信息，或者建议他人利用内幕信息进行交易的，公司将依法向 深圳证监局、深交所报告，交由深圳证监局、深交所依法处理。同时公司将视情 节轻重对该义务人给予警告、记过、罚款、解除其职务的处分。

第十四条 为避免内幕信息泄漏，或内幕信息知情人利用内幕信息进行交易， 公司应在涉及内幕信息的重大事项发生时，通过签订保密协议、禁止内幕交易告 知书等必要方式将内幕信息知情人的保密义务、违反保密规定的责任告知有关人 员。

第十五条 公司应根据中国证监会的规定，在进行本制度第十一条所列重大 事项涉及的内幕信息依法公开披露后，对内幕信息知情人买卖本公司股票及其衍 生品种的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者 建议他人利用内幕信息进行交易的，公司应当进行核实并依据本制度对相关人员 进行责任追究，并在2 个工作日内将有关情况及处理结果报送深圳证监局及深交 所。

第十六条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案信息。内幕信息知情 人档案自记录（含补充完善）之日起至少保存10 年。中国证监会及其派出机构、 证券交易所可查询内幕信息知情人档案。

公司进行本制度第十一条所列重大事项的，应当在内幕信息依法公开披露后 及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送深交所。深交所可视情况 要求公司披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

第十七条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件 的规定执行。

第十九条 本制度经公司董事会审议通过后生效实施，修改时亦同。 第二十条 本制度由公司董事会负责解释。

深圳市齐心文具股份有限公司 二〇一一年十一月二十五日

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附件： 深圳市齐心文具股份有限公司内幕信息知情人档案格式（注1）：

内幕信息事项（注2）：

序号	内幕信息 知情人姓名	身份证号码	知悉内幕 信息时间	知悉内幕 信息地点	知悉内幕 信息方式	内幕信息内容	内幕信息所处阶段	登记时间	登记人
					注3	注4	注5		注6

公司简称： 公司代码： 法定代表人签名： 公司盖章：

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注：1.本表所列项目仅为必备项目，公司可根据自身内幕信息管理的需要增加内容；涉及到行政管理部门的，应按照第十条的要 求内容进行登记。具体档案格式由公司根据需要确定，并注意保持稳定性。

• 2.内幕信息事项应采取一事一记的方式，即每份内幕信息知情人档案仅涉及一个内幕信息事项，不同内幕信息事项涉及的知 情人档案应分别记录。

• 3.填报获取内幕信息的方式，包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。

• 填报各内幕信息知情人所获知的内幕信息的内容，可根据需要添加附页进行详细说明。

• 5.填报内幕信息所处阶段，包括商议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

• 6.如为上市公司登记，填写上市公司登记人名字；如为上市公司汇总，保留所汇总表格中原登记人的姓名。

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