SHENZHEN COMIX GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

深圳齐心集团股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告（王惠玲）

各位股东及股东代表：

本人作为深圳齐心集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第六届董事会独立董事、董 事会审计委员会委员、提名委员会委员，2019 年任职期间，本人严格按照《公司法》、《深圳 证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法律法规 和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司规章制度，认真履行职责，充分发挥独立董事的 独立作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

公司2019 年换届选举，本人已连续两任齐心集团独立董事，自2019 年7 月10 日公司新 一届董事会选举生效后，不再继续担任公司独立董事。现将2019 年度本人在职期间履行独立 董事职责的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2019 年任期期间，本人积极参加公司董事会和股东大会，履行独立董事的义务。公司2019 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了 相关程序，合法有效，对各次董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，并就相关议案发表的 独立董事事前认可意见和独立董事意见。2019 年度本人在职期间公司共召开5 次董事会，3 次股东大会，本人出席董事会、股东大会会议情况如下：

	董事会	董事会		股东大会	股东大会
应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	应出席次数	出席次数
5	5	0	0	3	2

二、发表独立意见情况

本人充分发挥独立董事的监督与指导职能，历次董事会上认真审议各项议案，积极提出完 善和修改意见及建议，对若干重大问题均发表了的独立董事意见，不少意见被董事会吸收、参 考和采纳，不存在无法发表意见的情形。本人在2019 年在职期间发表的独立意见如下：

1、2019 年3 月25 日，在第六届董事会第三十二次会议上，对续聘2019 年度会计师事务 所发表了事前认可意见，对公司关于控股股东及其他关联方占用公司资金情况、关于公司对外 担保情况、公司2018 度内部控制评价报告、2018 年度利润分配预案、关于公司续聘2019 度

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会计师事务所、关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告和关于前次募集资金使用 情况、关于明确回购股份用途及数量议案、关于会计政策变更议案和关于收购股权业绩承诺实 现情况专项说明等事项发表了独立意见。

2、2019 年4 月24 日，在第六届董事会第三十三次会议上，对关于使用自有资金购买保 本型理财产品发表了独立意见。

3、2019 年5 月21 日，在第六届董事会第三十四次会议上，对关于调减2018 年非公开发 行A 股股票募集资金总额事项、关于修改2018 年非公开发行A 股股票预案、关于修改非公开 发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告、关于非公开发行A 股股票摊薄即期回报及采取填 补措施（修订稿）等事项发表了独立意见。

4、2019 年6 月24 日，在第六届董事会第三十五次会议上，对公司董事会换届选举非独 立董事、独立董事和第七届董事会独立董事、外部非独立董事津贴事项发表了独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

报告期内，本人通过不定期对公司进行现场考察，以及借参加董事会、股东大会的时机， 通过与公司高管进行沟通等多种方式，深入了解公司日常生产经营情况和财务状况、管理和内 部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况，并与公司其他董事、高级管理人员及 相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司 的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的经营状态并为公司积极建言。

四、在保护投资者权益方面所做的其他工作

1.有效履行独立董事工作职责。本人对公司董事会审议决策的重大事项均要求公司事先提 供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门和人员询问，在此基础上利用自身的会计专 业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公 司和股东的合法权益。

2.公司治理结构及经营管理考察调研。任职期间认真审核了公司提供的相关资料，在此基 础上，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的 完善及执行情况，财务管理、募集资金使用、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事 项，查阅有关资料与相关人员沟通，了解掌握了公司的生产经营和法人治理情况。另外，对董 事、高管履职情况进行有效地监督和检查，充分履行了独立董事的职责，促进了董事会决策的 科学性和客观性，切实地维护了公司和广大投资者的利益。

3.持续关注公司的信息披露工作。督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》等 法律、法规和《信息披露管理办法》的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司严格执行信

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息披露的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确。同时，也密切关注媒体对公司的报导， 必要时向公司及有关人员调查了解，维护全体股东的同等知情权。

五、专门委员会履职情况

2019 年度，本人作为董事会审计委员会委员、提名委员会委员，积极对涉及公司重大决 策事项进行充分调研、论证、分析，在公司发展战略、法人治理结构等方面提出独到的建议。 作为董事会审计委员会委员及召集人，本人加强委员会成员及公司审计部负责人的沟通， 积极关注公司审计部工作的开展，督导审计部根据深交所对中小板上市公司内部审计工作的相 关要求，积极利用自身专业会计知识开展内部审计工作，充分发挥内部审计的作用。本人在 2019 年任期内共参加6 次审计委员会会议。严格监督和审查公司内部控制制度及执行情况， 并认真审阅了公司审计部提报的2019 年第一、第二季度审计委员会工作报告及内审工作计划， 对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

2019 年任职期间，董事会提名委员会按照《董事会提名委员会议事规则》的有关要求切 实履行职责，积极进行任职资格审查和建议。2019 年6 月24 日，董事会提名委员会召开2019 年第一次会议，审议并通过了《关于审核第七届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人的 议案》。公司第六届董事会对第七届董事会非独立董事候选人、独立董事候选人进行了提名， 公司董事会提名委员会对候选人进行了资格审查，经核查，候选人符合有关规定，同意提名陈 钦鹏先生等六位为第七届董事会非独立董事候选人和韩文君女士等三位为第七届董事会独立 董事候选人。

六、其它事项

• 1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况发生。

• 2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

• 4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生。

• 5、未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生。 本人联系方式：774879436@qq.com

七、总体评价和建议

2019 年任职期间，本人严格按照相关法律、法规等有关规定和要求，深入了解公司的运 作情况，加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与配合，增强公司董事会的领导 能力和决策水平，提高企业的业务水平和经营能力，完善内部治理，规范运作，保障公司稳健、

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可持续发展，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。对公司董事会、高级管理人员及 相关工作人员在本年度任职期间，我履行独立董事职责的过程中给予的积极的配合和支持，在 此表示衷心感谢。

本人于2013 年6 月至2019 年7 月担任齐心集团独立董事，任职期间忠实地履行自己的职 责，以微薄之力助力齐心集团不断发展壮大。衷心希望和祝愿公司在新一届董事会领导下稳健 经营、规范运作，不断增强盈利能力，为社会、员工、股东创造更大价值。

独立董事：王惠玲 2020 年4 月19 日

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