SHENZHEN COMIX GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2020

Apr 20, 2020

深圳齐心集团股份有限公司

2019 年度独立董事述职报告（韩文君）

各位股东及股东代表：

本人作为深圳齐心集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第七届董事会独立董事、董 事会审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员，2019 年任职期间，本人严格按照《公司法》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》等法 律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司规章制度，认真履行职责，充分发挥独立 董事的独立作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

公司2019 年7 月10 日换届选举生效后，本人有幸成为公司第七届董事会独立董事，并开 始履职工作。现将2019 年度本人在职期间履行独立董事职责的工作情况向各位股东及股东代 表汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2019 年任期期间，本人积极参加公司董事会和股东大会，履行独立董事的义务。公司2019 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了 相关程序，合法有效，对各次董事会会议审议的各项议案均投了赞成票，并就相关议案发表的 独立董事事前认可意见和独立董事意见。2019 年度本人在职期间公司共召开6 次董事会，2 次股东大会，本人出席董事会、股东大会会议情况如下：

	董事会	董事会		股东大会	股东大会
应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	应出席次数	出席次数
6	6	0	0	2	2

二、发表独立意见情况

报告期任职期间内，本人在了解相关法律、法规及公司经营状况的前提下，依靠自己的专 业知识和能力做出客观、公正、独立的判断，与其他两位独立董事一起对若干重大问题均发表 了的独立董事意见，不少意见被董事会吸收、参考和采纳，不存在无法发表意见的情形。本人 在2019 年在职期间发表的独立意见如下：

1、2019 年7 月10 日，在第七届董事会第一次会议上，对关于聘任公司高级管理人员、 关于公司高级管理人员薪酬、关于终止实施回购公司股份等事项发表了独立意见。

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2、2019 年8 月14 日，在第七届董事会第二次会议上，对关于公司控股股东及其他关联 方资金占用、公司对外担保情况、关于2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、 关于会计政策变更等事项发表了独立意见。

3、2019 年10 月29 日，在第七届董事会第四次会议上，对关于变更会计师事务所和关于 2020 年度日常关联交易预计发表了事前认可意见，并对关于使用部分闲置募集资金暂时补充 公司流动资金、关于变更会计师事务所和关于2020 年度日常关联交易预计等事项发表了独立 意见。

4、2019 年11 月5 日，在第七届董事会第五次会议上，对关于公司回购部分社会公众股 份方案发表了独立意见。

5、2019 年11 月17 日，在第七届董事会第六次会议上，对重新审议的关于公司回购部分 社会公众股份方案发表了独立意见。

三、对公司进行现场调查的情况

2019 年度，本人对公司进行多次实地现场考察，重点对公司生产经营、财务管理、内部 控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况进行检查，并通过电话、邮件等其他通讯方 式，与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系；主动调查，获取做出决策 所需的资料，运用专业知识为公司提出相关意见和建议；及时获悉公司重大事项的进展情况， 掌握公司经营动态；高度关注外部环境及市场变化对公司的影响，提醒公司防范相关风险，积 极维护公司和中小股东的合法权益。

四、在保护投资者权益方面所做的其他工作

本人作为公司独立董事，认真履职，积极参加公司的专门委员会、董事会会议和股东大会， 凡由董事会决策的重大事项，都事先对公司提供的待决策事项背景资料进行审查，主动了解、 获取做出决策所需要的情况和资料。2019 年度，对公司生产经营、财务管理、募集资金存放 与使用、日常关联交易、担保事项、内控制度及公司非公开定增项目和回购公司股份等重大事 项情况，进行了监督和核查，积极有效的履行了独立董事的职责，维护了公司和公司中小股东 的合法权益。对公司的信息披露工作进行定期监督检查，督促公司严格按照《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和《信息披露管理办 法》的相关规定，真实、准确、及时、完整的进行公司日常信息披露。

五、专门委员会履职情况

2019 年度，本人作为董事会审计委员会委员及召集人、薪酬与考核委员会委员，积极对

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涉及公司重大决策事项进行充分调研、论证、分析，在公司发展战略、法人治理结构等方面提 出独到的建议。

作为董事会审计委员会委员及召集人，本人加强委员会成员及公司审计部负责人的沟通， 积极关注公司审计部工作的开展，督导审计部根据深交所对中小板上市公司内部审计工作的相 关要求，积极利用自身专业会计知识等开展内部审计工作，充分发挥内部审计的作用。本人在 2019 年任期内共参加4 次审计委员会会议。

• 1、2019 年7 月10 日，董事会审计委员会召开2019 年度第四次专门会议，审议并通过了

• 关于提名林奕彬先生为公司审计机构负责人的议案。

• 2、2019 年10 月29 日，董事会审计委员会召开2019 年度第四次季度工作会议，讨论通

• 过了《公司审计部2019 年第三季度审计工作总结报告及第四季度审计工作计划》，审议通过了 《董事会审计委员会第第三季度工作报告》，同意将该报告提交董事会审议。

• 3、2019 年10 月29 日，董事会审计委员会召开2019 年度第五次专门会议，审议并通过

• 了《关于变更会计师事务所的审核意见》。

• 4、2019 年12 月30 日，董事会审计委员会召开2019 年度第六次专门会议，审议并通过

• 了《公司2020 年度内部审计工作计划》。

2019 年任职期间，本人作为薪酬与考核委员会委员，严格按照有关法律法规和公司《薪 酬与考核委员会议事规则》切实履行职责，督导公司相关部门完善优化科学的薪酬体系和激励 机制。薪酬与考核委员会结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，认真审议董事、 高管的津贴、薪酬议案。2019 年7 月10 日，董事会薪酬与考核委员会召开2019 年第二次会 议，审议并通过了《关于公司高级管理人员薪酬的议案》。

六、其它事项

• 1、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况发生。

• 2、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况发生。

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

• 4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权的情况发生。

• 5、未有向董事会提请召开临时股东大会的情况发生。

本人联系方式：runh_cpa@163.com

七、总体评价和建议

2019 年任职期间，本人严格按照相关法律、法规等有关规定和要求，深入了解公司的运 作情况，严格履行独立董事工作职责，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

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2020 年，本人将继续本着忠实勤勉、独立公正的原则，积极学习法律、法规，运用自己 的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，认真履行职责，为董事会的科学决策 提供参考意见，充分发挥独立董事的作用，为维护公司及股东，特别是中小股东的合法权益做 出应有的贡献。

希望在2020 年里，公司更加稳健经营、规范运作，更好的树立自律、规范、诚信的上市 公司形象，让公司持续、稳定、健康的发展，以更加优异的业绩回报广大投资者。同时，对公 司董事会、经营班子和相关人员，在本人履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持，在此 表示衷心感谢。

独立董事：韩文君 2020 年4 月19 日

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