SHENZHEN COMIX GROUP CO., LTD. — Board/Management Information 2017

Mar 19, 2017

深圳齐心集团股份有限公司

独立董事陈燕燕述职报告

各位股东及股东代表：

本人陈燕燕，为深圳齐心集团股份有限公司（以下简称“公司”）的第六届董事会独立 董事。根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《公司章程》及有关法律、法规的规定，在 2016 年定期了解检查公司经营情况，认真履行 了独立董事的职责，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司利益，维护全体股东尤其是中小股东的 利益。积极参加出席了 2016 年的相关会议，对董事会相关议案发表了独立意见。根据中国 证监会发布的《关于加强社会公众股股东权益的保护的若干规定》和《深圳证券交易所中小 板块上市公司董事行为指引》有关要求，现将 2016 年度履行独立董事职责的情况述职如下：

一、 出席董事会及股东大会情况：

2016 年度，本人认真参加了公司的董事会和股东大会，履行了独立董事的义务。公司 2016 年度董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项 均履行了相关程序，合法有效，对公司董事会各项议案及公司其他事项没有提出异议，对各 次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 2016 年度公司共召开 14 次董事会， 6 次股东 大会，本人出席董事会、股东大会会议情况如下：

	董事会	董事会		股东大会	股东大会
应出席次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	应出席次数	出席次数
14	14	0	0	6	5

二、发表独立意见情况：

1 、 2016 年 2 月 18 日，在第五届董事会第三十次会议上，对公司关于控股股东及其 他关联方占用公司资金情况、关于公司对外担保情况、公司 2015 年度内部控制自我评价报 告、 2015 年度利润分配预案、公司续聘 2016 年度审计机构发表了独立意见；

• 2 、 2016 年 3 月 19 日，对公司关于终止重大资产重组事项发表事前认可意见；

• 3 、 2016 年 3 月 22 日，对公司关于终止公司前次 2015 年度非公开发行股票相关事项

• 涉及关联交易发表事前认可意见；

  • 4 、 2016 年 3 月 24 日，在第五届董事会第三十一次会议上，对公司关于收购深圳银

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澎云计算股份有限公司 100% 股权及终止重大资产重组事项发表独立意见；

5 、 2016 年 3 月 30 日，在公司第五届董事会第三十次会议上，对公司关于终止前次 2015 年度非公开发行股票方案、关于向中国证监会申请撤回公司前次 2015 年度非公开发 行股票的申请材料、关于终止公司 2015 年度第 2 期员工持股计划（认购非公开发行股票方 式、关于公司本次非公开发行股票、关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告、关于评 估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性等发表独立意见；

6 、 2016 年 4 月 15 日，对深圳齐心乐购科技有限公司与济南新海诺科贸有限公司 2015 年度及 2016 年度日常关联交易事项发表事前认可意见；并在第五届董事会第三十三次会议 上对该事项发表独立意见；

7 、 2016 年 4 月 29 日，在第五届董事会第三十四次会议，对公司 2016 年度员工持股 计划相关议案发表独立意见；

8 、 2016 年 6 月 24 日，在第五届董事会第三十六次会议，对公司董事会换届选举、 第六届董事会独立董事、外部非独立董事津贴、全资子公司深圳银澎云计算有限公司 2016 年度员工持股计划发表独立意见；

9 、 2016 年 7 月 11 日，在第六届董事会第一次会议，对公司聘任公司高级管理人员 发表独立意见；

10 、 2016 年 8 月 1 日，在第六届董事会第二次会方，对公司修订 2016 年度非公 开发行股票预案及 2016 年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告、公司控股股东 及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况发表独立意见；

11 、 2016 年 9 月 27 日，在第六届董事会第四次会议上，对公司全资子公司深圳 银澎云计算有限公司 2016 年度员工持股计划（草案修订稿）及其摘要发表独立意见。 三、对公司进行现场调查的情况：

2016 年，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司现场考察，对企 业生产经营和财务情况进行了解，并积极与其他董事、公司管理层多次交流，听取了他们对 于经营状况、内部控制和规范运作方面的想法和意见。根据自己对宏观政策环境的关注和理 解，积极对企业经营、财务、审计等工作提出建议和意见

本人与公司其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，及时获悉公 司重大事项的进展情况，掌握公司运行动态，并时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响， 关注媒体对公司的相关报道。

四、保护投资者权益方面所做的工作

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1 、充分发挥工作中的独立性

本人严格按照有关法律法规及公司《章程》和《独立董事工作细则》等有关规定履行 职责，利用自己的专业知识作出独立、公正的判断，在非公开发行股票项目、收购银澎云项 目等重大事项上，本人均发表了客观、公正的独立意见，切实保护中小股东的利益。

2 、持续关注公司信息披露工作及投资者关系工作

本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督促公司严格按照 《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及公司《信息披露管理制度》的规定做好信 息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。

3 、在日常工作中，我自觉学习相关专业知识，特别是证监会和交易所的相关文件，每 次公布后都能及时学习，以增强履行职责和保护广大投资者利益的意识。

五、专门委员会履职情况

2016 年度，本人作为董事会薪酬与考核委员会、审计委员会委员，先后多次主动与公 司决策层进行沟通，并对涉及公司重大决策事项进行充分调研、论证、分析，在公司发展战 略、法人治理结构等方面提出独到的建议。

作为薪酬与考核委员会召集人，对公司第六届董事会独立董事、外部非独立董事津贴 事项进行了审议。

作为董事会审计委员会委员，本人一直高度关注公司审计部工作的开展，督导审计部 负责人根据深交所对中小板上市公司内部审计工作的相关要求，积极开展内部审计工作，充 分发挥内部审计的作用。

本人在 2016 年任期内共参加 8 次审计委员会会议。详细了解公司财务状况和经营情 况，严格审议公司定期报告、内审工作，审查公司内部控制制度及执行情况，并认真审阅了 公司内审部门提交的 2016 年一季度、半年度、三季度审计委员会工作报告及 2017 年内审 工作计划，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

六、公司存在的问题及建议

1 、在发展业务，提升业绩的同时，关注国内、外政治局势最新动态，积极寻找新的利 润增长点； 2 、在公司产业升级阶段，尤以苦练内功，加强团队建设为重； 3 、学习先进上 市公司经验，加强与资本市场的沟通、交流，提升市值管理水平； 4 、建立公益与社会责任 体系，加强公司形象对外宣传，提升品牌影响力； 5 、加强对并购企业的管理，尤其是对赌 期结束后的管理”

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七、其它事项

• 1 、未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

• 2 、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。

• 3 、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

八、本人联系方式： sun555shine@126.com

2017 年，我将本着更加谨慎、勤勉、忠实的原则，继续履行独立董事职责，主动深入 了解公司的经营情况，经常与其他董事、监事及管理层保持沟通，为提高董事会决策科学性， 为客观公正地保护广大的投资者特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健发展树立公司 诚实、守信的良好形象，起到我应该起到的积极作用。

独立董事：陈燕燕

2017 年 3 月 20 日

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