SHENZHEN COMIX GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2019

Apr 20, 2020

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证券代码：002301 证券简称：齐心集团

深圳齐心集团股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年，深圳齐心集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》、《公 司章程》、《监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行和独立行使监事会的职权。报告期 共召开监事会7 次，监事会成员列席了报告期内的董事会和股东大会，对公司经营活动、财务 状况、内部控制、募集资金使用、关联交易、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履行 职责情况等方面行使了监督检查职能，监事会在维护公司整体利益、股东合法权益、建立健全 法人治理结构等方面发挥了应有的作用。现将监事会在2019 年度的主要工作报告如下。

一、对公司2019 年度经营管理行为基本评价

监事会成员在任职期间认真履行法定职责，积极出席报告期内各次监事会，出席或列席报 告期内历次董事会和股东大会。

监事会认为：报告期内，董事会认真执行股东大会的各项决议，全体董事诚实、守信、勤 勉、尽责，未出现损害公司、股东利益的行为；董事会的各项决议符合《公司法》、《证券法》、 《董事会议事规则》等相关规定，公司管理层认真执行董事会的各项决议，为完成年度经营计 划积极努力，取得了较好的业绩增长。

二、报告期内监事会工作情况

1、报告期内，监事会成员列席公司召开的历次董事会会议。

2、报告期内，各次股东大会均有监事出席。

3、报告期内，公司第六届监事会共召开7 次会议，会议主要情况如下：

（1）2019 年3 月25 日召开第六届监事会第十八次会议，审议并通过了《2018 年度监事 会工作报告》、《2018 年度财务决算报告》、《2018 年度利润分配预案》、《2018 年年度报告及摘 要》、《2018 年度内部控制评价报告》、《关于续聘2019 年度会计师事务所的议案》、《关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、《关于前次募集资金使用情况的报告》、《关于变更 会计政策的议案》和《关于收购股权业绩承诺实现情况的专项说明》。

（2）2019年4月24日召开第六届监事会第十九次会议，审议并通过了《2019年第一季度报 告及摘要》和《关于使用自有资金购买保本型理财产品的议案》。

（3）2019 年5 月21 日召开第六届监事会第二十次会议，审议并通过了《关于调减2018 年非公开发行A 股股票募集资金总额的议案》、《关于修改2018 年非公开发行A 股股票预案的 议案》、《关于修改非公开发行A 股股票募集资金使用可行性分析报告的议案》和《关于非公开

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发行A 股股票摊薄即期回报及采取填补措施（修订稿）的议案》。

（4）2019 年6 月24 日日召开第六届监事会第二十一次会议，审议并通过了《关于公司 监事会换届选举的议案》。

（5）2019 年7 月10 日召开第七届监事会第一次会议，审议并通过了《关于选举公司第 七届监事会主席的议案》。

（6）2019 年8 月14 日召开第七届监事会第二次会议，审议并通过了《2019 年半年度报 告及摘要》、《关于2019 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《关于变更会计政 策的议案》。

（7）2019 年10 月29 日召开第七届监事会第三次会议，审议并通过了《2019 年第三季度 报告全文及正文》、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》、《关于变更会 计师事务所的议案》和《关于2020 年度日常关联交易预计的议案》。

监事会相关公告信息详见公司指定披露媒体《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

三、监事会对公司2019 年度有关事项发表的核查意见

1、公司依法运作情况

2019 年公司监事会成员列席了董事会和股东大会，对股东大会、董事会的召集召开程序、 决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督和检查，未发现公司有违法违规行为， 公司决策程序合法合规，董事会、股东大会决议也能够得到很好的落实；公司内部控制体系健 全完善，形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制，法人治理结构完整； 公司董事、高级管理人员严格遵守国家有关的法律、法规及公司的各项规章制度，努力为公司 的发展尽职尽责，没有出现违反法律、法规、公司制度或损害公司利益的行为。

公司定期报告的编制和审议程序符合《公司法》、《公司章程》等有关法律法规规定，报告 内容真实、准确、完整地反映了公司2019 年度的财务状况和经营成果。

2、公司关联交易、对外担保情况

报告期内，公司不存在违规对外担保的情形，也无其他损害公司股东利益或造成公司资产 流失的情况。公司制订了《关联交易决策制度》对关联交易内容、关联人、关联交易基本原则、 关联交易审批权限及信息披露作了明确规定。公司关联交易遵循客观、公正、公平的原则，其 交易价格按市场价格确定，定价公允，没有损害公司和其他股东的利益。关联交易的审批权限、 审议程序及回避表决严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定执行。

2019 年10 月29 日召开第七届监事会第三次会议，审议并通过了《关于2020 年度日常关 联交易预计的议案》，公司日常关联交易是基于正常业务发展和经营管理活动需要，关联交易 价格遵循了公平交易的市场原则，符合公司和全体股东的利益，不会对公司未来的财务状况、

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经营成果及独立性产生负面影响。

对照《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》的有关规定，公司对关联交易的内部控制 严格、充分、有效，合法合规履行了审议程序，未有违反《深圳证券交易所上市公司内部控制 指引》和公司相关制度的情形发生。

3、募集资金项目情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的存放与使用情况，经核查，公司严格按照《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》及有关财务管理制度 执行。对募集资金的存放与使用、项目实施管理、使用情况监督及信息披露等进行了明确规定 和执行。在募集资金日常使用与管理方面，由公司审计部进行日常监督，每季度对募集资金使 用情况进行检查，并将检查情况报告董事会、监事会。公司对公司募集资金的内部控制严格、 充分、有效。

2019 年3 月25 日召开第六届监事会第十八次会议，审议并通过了董事会编制的《关于2018 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》和《关于前次募集资金使用情况的报告》，公司募 集资金的实际存放和使用合法、合规，未发现违反法律、法规及损害股东利益的行为。

2019 年8 月14 日召开第七届监事会第二次会议，审议并通过了《关于2019 年半年度募 集资金存放与使用情况的专项报告》。

2019 年10 月29 日召开第七届监事会第三次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充公司流动资金的议案》，有利于降低公司日常经营财务费用支出，提高募集资 金使用效率，更好地扩大公司业务经营，不存在变相改变募集资金投向和损害中小股东利益的 情形。

4、公司财务情况

报告期内，监事会多次对公司的定期报告、财务报表、财务制度、财务状况及财务管理情 况等进行检查，认为公司财务管理、内控制度较为健全，会计无重大遗漏和虚假记载，不存在 财务内部控制重大缺陷，公司财务状况、经营成果良好。

本次经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审计后出具的标准无保留意见财务2019 年 度审计报告，真实客观地反映了公司2019 年度的实际财务状况和经营成果。

5、对公司内部控制评价的意见

公司建立了较为完善的内部控制体系，并能得到有效执行；内部控制体系符合国家相关法 律法规要求以及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。董事会出 具的《2019 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

6、公司信息披露事务管理制度检查情况

监事会加强对公司信息披露事务管理制度的监督，并对公司信息披露事务管理制度的实施

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情况进行了定期检查，督促公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 上市公司规范运作指引》等法律、法规，真实、准确、及时、完整的进行公司日常信息披露。 监事会认为：公司的内幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披 露程序均严格执行有关法律法规和公司《重大信息内部报告制度》、《内幕信息及知情人管理制 度》等相关规定；公司在日常运转中严把内幕信息流转审批程序关，将信息知情人控制在最小 范围内，内幕信息知情人填报真实、准确、完整。

四、2020 年监事会工作计划

2020 年，公司将继续深化战略布局，通过“硬件+软件+服务”的一站式办公服务平台， 满足客户B2B 办公物资集采和云视频等现代办公服务需求。监事会将一如既往地按照《公司法》、 《证券法》、《公司章程》、《公司监事会议事规则》等相关规定，督促公司不断提高公司整体规 范运作水平与科学管理水平，认真做好对董事会和高管层履职的监督和评价工作，持续关注战 略落地情况，履行好对风险管理、内部控制、财务管理等方面的监督职责，为推动公司健康、 持续发展发挥应有的作用，为社会、为股东创造更大的价值。2020 年监事会工作计划如下：

1、进一步督促公司完善决策运作机制，督促内部控制体系的建设和有效运行，确保公司 依法依规开展生产经营。

2、强化对公司财务制度建设和执行情况的监督和检查，健全内部控制制度，进一步规范 公司财务管理。

3、列席公司董事会、股东大会并监督相关事项，以确保决策程序合法合规，不断提高公 司整体规范运作水平与科学管理水平，切实维护公司和股东合法权益。

4、深化公司董事、高级管理人员的履职监察机制和评价机制，丰富和创新监督方式，防 止损害公司利益和形象的行为发生。

5、在原有监事会信息收集机制的基础上，继续拓宽渠道，着力提升信息质量，为监督工 作的有效开展奠定基础。加强各方沟通交流。一是加强与监管部门的联络与汇报；二是加强与 董事会、经营层的沟通；三是加强监事会成员的互动与信息共享。

6、不断强化自身建设，持续学习相关政策法规及专业知识，提升履职水平，以实事求是 的学习态度和勤勉尽职的工作态度，进一步推进董监高履职质效的提升。

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