SHENZHEN COMIX GROUP CO., LTD. — Audit Report / Information 2019

Apr 20, 2020

中信证券股份有限公司

关于深圳齐心集团股份有限公司

《内部控制规则落实自查表》的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）作为深圳齐心集团股份有 限公司（以下简称“公司”或者“齐心集团”）2018 年度非公开发行股票的保荐 机构，根据深圳证券交易所《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实” 专项活动的通知》（以下简称“深交所通知”）要求，并结合中国证监会《证券发 行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关规定，中信证券对齐心集团董事会填写的《内 部控制规则落实自查表》（以下简称“《自查表》”）进行了核查，核查情况及核 查意见如下：

一、本次核查的有关情况

通过与公司董事、监事、高管、财务部、内部审计部等部门的沟通交流，取 得了相关的信息资料；查阅了公司内部控制制度、三会决议及会议记录、审计委 员会的会议记录和报告、内部审计部门的工作计划和报告、以及各项业务和管理 规章制度；此外，齐心集团结合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和《深 圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，对公司组织机构建设情况、内部控制 制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及内部控制的检查和披露情 况进行了自查，并重点检查了信息披露、内幕交易、募集资金管理、关联交易等 方面的内部控制，保荐机构查阅了齐心集团董事会编制的《内部控制规则落实自 查表》并进行了逐项核查。

二、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：齐心集团的法人治理结构较为健全，现有的内部控 制制度和执行情况符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法 规和证券监管部门的要求；公司在所有重大方面保持了与生产经营及业务管理相

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关的有效内部控制。齐心集团填写的《自查表》严格按照深圳证券交易所的相关 规定和要求填写，真实、客观地反映了齐心集团对深圳证券交易所有关内部控制 的相关规则的落实情况。保荐机构对该自查表无异议。

（以下无正文）

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳齐心集团股份有限公司<内 部控制规则落实自查表>的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人（签名）： 史松祥 宋 琛

中信证券股份有限公司 2020 年 4 月 19 日

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