Shenzhen Colibri Technologies Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 22, 2021

深圳科瑞技术股份有限公司

独立董事曹广忠 2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人曹广忠，自 2019 年 10 月 15 日起，担任深圳科瑞技术股份有限公司（以 下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指 引》等相关法律、法规，以及《公司章程》、《独立董事制度》等规定和要求，在 2020 年的工作中，忠实、勤勉、尽责地履行职务，积极出席相关会议，认真审 议董事会各项议案，发挥独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股 东的利益。现将本人 2020 年的工作情况向各位股东及股东代表汇报如下。

一、出席董事会和列席股东大会的情况

（一）2020 年度，本人出席董事会会议的情况如下：

姓名	具体职务	应出席次数	实际出席	委托出席次数	缺席次数
曹广忠	独立董事	9	9	0	0

2020 年度，公司共计召开 9 次董事会，本人作为董事会独立董事，共计出 席 9 次董事会，公司召开的董事会符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大 事项均履行了相关程序。因此，本人没有对公司董事会各项议案及公司其他事项 提出异议，对本年度内召开的董事会议案均投了赞成票，没有投反对票和弃权票。 （二）公司在 2020 年度共召开年度股东大会 1 次，临时股东大会 4 次，本 人共计列席股东大会 5 次。

二、发表独立意见情况

2020 年度，本人依据有关法律法规及相关制度规定，对公司下列事项发表 了独立意见：

序号	时间	会议届次	内容
1	2020年4月23	第三届董事会第四次会议	1、关于续聘公司2020年度审计机构的事前认可独立意见；2、关于《2019 年度内部控制自我评价报告》的独立意见；3、关于公司2019 年度利

序号	时间	会议届次	内容
	日		润分配预案的独立意见；4、关于续聘公司2020年度审计机构的独立意见；5、关于公司未来三年股东回报规划（2020-2022年）的独立意见；6、关于调整使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理投资范围的独立意见；7、关于2019年度公司董事、高级管理人员及核心技术人员薪酬的独立意见；8、关于会计政策变更的独立意见；9、关于公司关联方资金占用、累计和当期对外担保情况的独立意见；
2	2020年7月11日	第三届董事会第六次会议	1、关于预计2020年度日常关联交易及补充确认关联交易的事前认可意见；2、关于预计2020年度日常关联交易及补充确认关联交易的独立意见；
3	2020年8月26日	第三届董事会第七次会议	1、关于新增关联方及预计日常关联交易的事前认可意见；2、关于新增关联方及预计日常关联交易的独立意见；3、关于公司2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见；
4	2020年9月22日	第三届董事会第八次会议	1、关于认购股权投资基金暨关联交易的事前认可意见；2、关于公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的独立意见；3、关于《2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》科学性和合理性的独立意见；4、 关于公司认购股权投资基金暨关联交易的独立意见；
5	2020年10月28日	第三届董事会第十次会议	1、关于变更2020年度审计机构的事前认可意见；2、 关于变更募集资金投资项目的独立意见；3、 关于调整公司2020 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的独立意见；4、关于向公司2020 年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的独立意见；5、 关于变更2020年度审计机构的独立意见；
6	2020年11月25日	第三届董事会第十一次会议	关于使用自有闲置资金进行风险投资的独立意见；

三、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，本人在任职期间，利用董事会、股东大会等机会，对公司进行

考察交流，重点关注公司重大事项，对公司生产经营、财务管理、关联交易、定 期报告编制和披露及其他重大事项等情况进行了监督、及时了解公司的日常经营 状况和可能产生的经营风险，运用自身专业知识对公司提出意见和建议。此外， 通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切 联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时了解公司各重大事项的 进展情况并掌握公司的生产经营和管理动态。

四、保护投资者权益方面所做的工作

1、本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律、法规和公 司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地完成信息披露 工作，维护公司和投资者利益；

2、认真履行独立董事职责，了解公司生产经营、管理和内部控制等制度完 善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理等相关事项，关注公司日常经营 状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，查阅有 关资料，与相关人员沟通，并就此在董事会会议上充分发表意见；对历次董事会 的议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础 上，独立、客观、审慎地行使表决权；

3、严格按照《公司章程》、《独立董事制度》等规定的要求行使独立董事的 职责；认真学习相关法律法规及其它相关文件，加深对相关法规的认识和理解， 不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议， 促进公司进一步规范运作，保护股东权益。

五、任职专门委员会工作情况

2020 年度，本人担任公司第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员以及提 名委员会委员、技术委员会委员。报告期内，严格按照《董事会薪酬与考核委员 会实施细则》、《董事会提名委员会实施细则》及《董事会技术委员会实施细则》 的规定履行委员职责，组织了 3 次薪酬与考核委员会会议，对董事、高管人员及 核心技术人员发放薪酬情况及 2020 年限制性股票激励计划等内容进行了讨论和 审议。

六、其他事项

• 1、本人无提议召开董事会的情况；

• 2、本人无提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、本人无聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上为本人作为独立董事在 2020 年度履行职责情况的汇报。2021 年，本人 将继续勤勉尽职，利用自己的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建 议，为董事会的科学决策提供参考意见，发挥独立董事的作用，坚决维护全体股 东特别是中小股东的合法权益不受侵害。

本人的联系方式：gzcao@szu.edu.cn

独立董事：

曹广忠

年 月 日